归属院系：

行政法学院

作者：

张兴龙

导师：

谭清值

导师单位：

行政法学院

学位：

硕士

语种：

中文

关键词：

地方探索立法;备案审查;实质审查;法律方法;原则权衡

摘要：

在中国统一而又分层次的立法体制下，地方性法规是中国特色社会主义法律体系的重要组成部分，亦是备案审查制度的重点关注对象。备案审查机关通过对地方性法规落实法制统一原则，保障宪法和法律的权威。同时在法制统一原则的基础上，也有地方立法探索的空间。但这种地方立法的探索性，并非独属于某一类法规，而是贯穿于各种地方立法形态的高阶功能，旨在为国家治理现代化试错、积累和推广经验。因此，本文以“是否具有探索功能”为标准，将具有这一属性的法规统称为“探索型地方性法规”，其下涵盖执行性法规、创制性法规及改革性法规等类型，并由此构建一个以探索强度为核心的差异化备案审查思路。为进一步解构探索型地方性法规这一核心概念，本文从地方立法的发展源流、类型以及价值三方面予以界定。经由应然与实然两路径，总结我国不同类型法规的探索能力。在应然层面，通过法条分析，区分出不同类型法规的功能定位；在实然层面，整理分析备案审查实践中存在的支持探索案例，并结合否定探索案例予以比对，进而剖析不同类型法规的实然探索能力，最终得出执行性法规“不一致探索能力”、创制性法规的“权限探索能力”、改革性法规的“变通探索能力”等类型。在具体备案审查过程中，由于探索型地方性法规不具备全然的上位法结构或者形式本身就与上位法不一致，因此形式合法性审查标准在探索型地方性法规中作用有限，引入实质备案审查标准无可避免。但实质审查标准往往诉诸上位法原则和精神，其抽象性、模糊性令人诟病。无论是备案审查机关，还是地方立法机关都在进一步催促备案审查标准的持续精细化与类型化，以期构建起更为清晰、明确且具有操作性的方法论基础。为此，本文重新进行了有关形式合法与实质合法性审查思路设计，通过上位法原则确定与权衡、比例原则等应用理念与工具建立了宽严不一的审查思路，从而为验证探索型地方性法规内容的合法、合理性提供可参考、可操作的理论模型。针对执行性法规的不一致探索，在形式合法性审查初步确定不一致后，进入原则权衡，旨在确定不一致立法的正当性，并且通过严格合理性审查验证手段与目的契合程度；针对创制性法规，形式合法性则需要预先确定其权限问题，继而对比规范群原则与事物本质原则，通过中度合理性审查标准予以验证；改革性法规的变通修改则是需要审查授权立法的目的，采用概括式的原则审查模式，辅以最宽松的合理性审查标准予以确定。综上，本文即通过形式合法性、原则权衡以及合理性审查三步骤为探索型地方性法规提供了一套能够兼容法治统一底线与地方治理创新的设计思路。

参考文献：

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学科：

宪法学与行政法学

提交日期：

2026-08-28

引用参考：

张兴龙. “探索性”地方性法规的实质备案审查方法论[D]. 西南政法大学,2026.

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