归属院系：

经济法学院（生态法学院）

作者：

廖静红

导师：

张波

导师单位：

经济法学院（生态法学院）

学位：

硕士

语种：

中文

关键词：

国有企业;企业合规;合规管理;合规制度

摘要：

企业进行合规管理不仅仅是企业进行内部治理的一种方式，同时在法律层面，进行 合规治理还可以作为抗辩的事由解决企业的刑事或行政合规风险。在国家管理的体系中， 建立完善的行政激励与刑法激励体系，能够更好地帮助企业预防可能出现的违法行为。 即使企业出现违法行为，利用合规体系建设，也能减少企业的违法成本，企业的合规体 系建设，综合来看是一种软法体系，在司法机关层面可以提升司法效率，减少诉讼成本。 在这样的背景下，笔者通过对国有 A 公司的调查发现，该企业在合规管理中存在着组织 结构不明确、动力不足以及运行机制不顺畅、保障机制乏力等问题，实际上也代表了大 部分的国有企业在合规管理方面存在的共同问题。基于对于 A 国有企业的研究，笔者提 出了促进我国国有企业合规管理的建议。 具体来说，本文的第一部分为引言部分，主要针对本次研究的研究背景、研究意义 以及国内外的研究进行综述。第二部分为企业合规管理的基本阐释，针对企业合规的含 义以及国有企业合规管理的界定、企业合规的动力机制与企业合规的基本价值进行分析。 第三部分为我国国有企业合规管理的现状与问题，结合国有 A 企业的合规管理现状，找 到国有企业合规管理存在的普遍问题。第四部分主要通过对域外国家企业合规管理方面 的制度考察和借鉴，找到我国国有企业合规管理的改善思路。第五部分梳理总结出完善 我国企业合规管理的法律对策，在以上四个部分的研究基础上，通过分析制约合规管理 在我国国有企业有效落地执行的问题及原因，学习其他国家的先进经验，从法律层面提 出完善我国国有企业合规管理的对策。 笔者认为，如果能在吸收借鉴域外合规实践经验的基础上，建立一套符合我国的企 业合规制度，能够为企业的发展指明方向，同时也能避免企业无序的发展，所以本文从 法律制度层面为我国国有企业的合规管理提出相应的建议，比如在行政法以及刑法方面 进行缓刑激励，重构企业合规管理的制度，同时明确企业的各级负责人在合规管理中的 权责，完善针对企业合规的监督等，从而保障我国国有企业的有序运行，通过本次的研 究希望可以为我国国有企业合规管理的完善提供一定的思路，促进国有企业的良性发展。

学科：

经济法学

提交日期：

2026-04-01

引用参考：

廖静红. 国有企业合规管理的困境及法律应对研 究——以 A 公司为例[D]. 西南政法大学,2023.

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