归属院系：

行政法学院

作者：

刘小玲

导师：

龙大轩

导师单位：

行政法学院

学位：

博士

语种：

中文

关键词：

汉代;监察制度;御史;刺史制度;军事监察

摘要：

作为中国法制史的重要组成部分，汉代监察制度的制定与实践是适合于中国国情的历史性创造，对后世的监察实践具有积极的借鉴意义。论文在吸收与借鉴前人研究成果的基础上，首先对“监察”的含义进行了解析。辨明古代监察的含义，界定其范围，明确监察制度是国家政治制度的重要组成部分。 第一章主要对先秦及秦朝的监察制度与实践进行了必要的梳理。从机构设置，官员的权责、选任，以及秦的军事监察等方面探讨有秦一代的监察实践。作为初创期的秦朝的监察制度，其创立及运行在澄清吏治、纠举违法等方面发挥了重要作用；其经验教训对后世乃至当下我国监察制度建设方面，仍有借鉴价值。 第二章探讨汉代中央监察体系的建构及运行。西汉御史府作为皇帝的私府，同时兼有行政、监察、秘书的职责。在行使行政职权时，御史大夫职任副丞相；在充任皇帝秘书时，御史诸官在朝廷中为皇帝起草诏书及处理各种政治文书；在行使监察职权时，在皇帝与外朝宰相机构之间充当联系人，又因其特殊身份而监督察举公卿百官的政治活动。而且在监察下级官员行政的过程中，丞相与御史大夫常常联手行使监察权力。绥和改制后，御史大夫改名为大司空，与大司马、丞相共为三公，分行丞相职务。原有御史大夫的监察职权，悉数转至原为御史大夫属官的御史中丞。东汉御史府改为御史台，御史中丞正式成为御史台的最高长官，独立行使监察权，地位进一步上升。御史府（台）作为汉代中央专职机构，其职责始终以“典正法度，纠弹违失，肃正风化”为主，兼及协理朝政，考课百官，举荐人才，特殊情况下亦由受命司掌督军，领兵作战，征讨四方的职权。丞相府作为最重要的中央行政机构，负责中央一级具体的行政执行以及监督各类政务执行的效果。武帝时始设立丞相司直，隶属于丞相府，不理行政，只掌监察。其监察范围较广，职责主要是辅佐丞相纠举不法，纠劾官员行政时的违法行为，监督行政系统的运作状况。司隶校尉作为皇帝特设的监察官员，从监察的地区来说，察京畿七郡，其所察地区又将京师长安城包括在内，京畿地区是中央政府的所在地，因此司隶校尉又具有纠弹中央百官之权。而其直属皇帝的特殊身份，亦使其具有了纠弹太子宗亲外戚、妃嫔宦官，甚至奉诏捕杀之权。可以说，司隶校尉兼具中央监察官员和地方监察官员的双重属性。司隶校尉的创设，就成为继御史府和丞相司直系统之外的汉代中央的特殊监察机构。可以说，两汉时期，御史府、丞相司直和司隶校尉三者共同构成了一套相对完2 备的多重、多元的中央监察体系，对于西汉王朝的统一和发展起到了积极的作用。 第三章以刺史、督邮及廷掾为主，对两汉地方监察体系进行了梳理。自废除了监郡御史后，十三州部刺史便成为地方监察的主体。汉武帝将全国划分十三道监察区，设部刺史行使监察权，诏制“六条”法规行监察之事，首创中国监察区划制度，而且制定了中国古代监察制度史上最早的地方监察法规。本章重点梳理刺史制度从西汉置刺史部十三州到东汉改为州牧的发展演变历程，以及刺史及其属吏的权责发展变化。郡县地方内部监察则重点讨论了郡守、督邮监察职责，以及县督乡部之制的运行。郡督邮是郡府“郡之极位”，是郡守的耳目之官，作为郡府主要的监察官，奉宣郡守的教令，分部监督属县官吏的行政情况及政治活动。县廷掾最初主管祭祀，其职掌如同郡府的五官掾，是县廷的纲纪之吏，然廷掾又分部监察乡部，具有监察的职能，同时充任着劝农使，是县廷诸吏当中地位显赫的职官。从监察主体和监察对象来看，刺史监察州郡两千石官吏，督邮监察县级官吏，廷掾监察乡里官吏，在地方建构了从郡国一级的刺史到县的督邮再到乡一级的廷掾的三级监察机制，既有机构设置，又有人员配备，实现了两汉中央对地方，甚至郡以下的县乡的监察控制。这种多层次的地方监察体系构建，尤其是督邮分部监县，和廷掾监乡制的设置与运行，强化了统治者对地方官吏的监察与控制，推动了中央政策在地方的正常有效运行，在体制上实现了两汉中央王朝对地方的全面监控，也意味着古代社会监察制度在经历了秦汉数百年的探索之后，正式步入完善阶段。 第四章对汉代监察制度的机构设置、制度建设、人员选任、运行模式等进行了再审视，从而归纳出汉代监察制度的特点四大特点：第一是以维护皇权为核心，设置多元并存，相互牵制的监察机制。第二，以保证效能为目标，立法定制，制定行之有效的监察法规、制度。《监御史九条》、《刺史六条》等行之有效的法律法规的制定，和监察官员的选任课考上采用进退升降明晰有序的监察官员管理制度，从制度和人才两方面确保了整个帝国政治的有序运转。第三，两汉本着“以霸王道杂之”的理念，采取刚柔并济的多样化监察手段。汉代监察的刚性控制主要通过中央和地方不同的监察主体，依据国家的法律和政令对各级官员进行监督，以确保监察活动依法有效实施，促进了监察活动的法制化。而汉代监察的柔性控制分为封驳和谏议和“举谣言”三种，通过谏官和社会舆论等方式自下而上地匡正帝王及百官的行止。刚柔相济的监察手段在一定程度上为维护两汉政治稳定、吏治清明提供了保障。第四，维护统一，承前启后，确立常态化的军事监察。对军事进行有效的监察，从而加强中央对军队的控制，这是古代君主专制的政治3 体制在军事中的重要体现，也就成为了秦汉两代维护君主专制中央集权的重要组成部分。本节通过分析对秦至两汉时期中央政府进行军事监察的机构设置和人员选任以及监察模式的考察，梳理了两汉监军制度的确立发展轨迹，归纳总结了两汉常态化军事监察的一些特征。阐明两汉时期常态化的军事监察对维护政权一统提供了有力的军事保障，从监察制度发展来看，两汉的军事监察制度可谓承前启后，为后世军事监察制度的发展提供了有益的镜鉴。 第五章归纳总结汉代监察制度的作用以及其对后世监察制度的影响。汉代监察制度以维护君权稳定为核心，在一定程度上使得职能作用的发挥，随着中央集权的国家政治的演变而起伏，与皇帝的重视与否密切相关。其在汉代的政治实践中发挥的积极作用体现在三个方面：（一）监察制度的完善，维护了汉王朝中央集权的统治；（二）澄清地方吏治，维护了社会秩序；（三）监察权与行政权分离，确保监察权行使的独立性。而汉代监察制度在实践中的历史教训也同样值得关注。一方面皇帝昏庸怠政，造成皇权对监察权的干扰与破坏；另一方面，随着中央与地方权力的消长，打破了监察权与行政权之间的独立制衡关系，最终导致刺史州牧化，也将汉王朝推向灭亡。 总之，汉代从中央到地方的多重、多元的严密监察体系，切实可行的监察官员选任制度，以及行之有效的监察机制等，都为六朝、隋唐代以及宋、元、明、清行政监察制度的发展和完备奠定了良好的历史基础。国家制度和国家治理体系取决于这个国家的历史文化。而作为汉代政治制度的重要组成部分，汉代监察制度是根植于中国传统历史文化的根基之上，研究监察制度在汉代的发展、演变的过程及其运行机制的得与失，有助于我们从学术方面厘清汉代监察制度对汉代社会发展的巨大影响，了解汉代政治的内在演变脉络，深化我们对中国古代监察运行体制的认识，其所蕴含的丰富监察思想和监察经验以及监察教训，也为当代监察制度建设提供了有益的借鉴。

学科：

法律史学

提交日期：

2026-03-31

引用参考：

刘小玲. 汉代监察制度研究[D]. 西南政法大学,2024.

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