归属院系：

法学院

作者：

程静

导师：

任惠华

导师单位：

刑事侦查学院

学位：

硕士

语种：

中文

关键词：

证券领域;职务犯罪;犯罪预防;证券监管;预防对策

摘要：

证券行业，作为现代经济的要素之一，与国民经济的发展息息相关。 安全正常的证券交易秩序为市场经济健康、快速、稳定的发展提供有力的 支持。但是近年来，我国证券领域的职务犯罪时有发生，给国家造成巨大 损失，对经济秩序构成严重威胁。本文通过对 2003 年以来全国典型的十 余起证券犯罪案件的分析，研究证券领域职务犯罪的发生规律、原因、特 点及其危害，旨在加强证券监管、完善证券监管体制，探寻有效的预防措 施，以期为检察机关的职务犯罪预防工作实践提供有益的支持。 本文共分三个部分。 第一部分，明确证券领域职务犯罪的概念和特点。所谓证券领域职务 犯罪，是指证券机构国家工作人员利用职务上的便利实施的非法牟取经济 利益，或滥用职权、不正确履行职责的、依法应受刑罚处罚的行为。它包 括两个方面的内容：一是刑法规定的证券犯罪中，可能由国家工作人员实 施的各种犯罪；二是可能由证券机构国家工作人员实施的其他职务犯罪。 第二部分，考察证券领域职务犯罪的原因。本文阐述了证券领域职务 犯罪的三大社会危害性，即证券职务犯罪造成国有资产大量流失、资本外 逃；扰乱正常的证券交易秩序，诱发市场危机以及破坏公平竞争的市场环 境，不利于社会主义市场经济体制的完善。深入地分析了证券职务犯罪的 主要诱因，包括权力对证券稀缺资源的垄断以及我国证券监管体制自身的 缺陷所导致监管效率低下和监管实效较差等主要原因。 第三部分，论述证券领域职务犯罪的预防对策。预防职务犯罪有其广 义和狭义之分，本文从广义犯罪预防的角度，对我国现行证券监管体制进 行反思后提出二项防范措施。从狭义犯罪预防的角度分析，检察机关查处 职务犯罪和预防职务犯罪是紧密相连的。打击是对已然犯罪的惩治，是治 标之举；预防则侧重于未雨绸缪防患于未然，是治本之策。证券领域职务 犯罪的预防对策，是指通过事前预防和事后惩治两条途径，以控制证券领域职务犯罪发生的策略。职务犯罪的产生与多元因素有关，其预防对策也 必须是多元的，不仅要有法律对策，而且还须有政治、经济、监督、思想 等多方面组合而成的社会对策。

学科：

刑法学

提交日期：

2025-12-04

引用参考：

程静. 论证券领域职务犯罪的现状及预防对策[D]. 西南政法大学,2008.

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