归属院系：

法学院

作者：

陈睿

导师：

管光承

导师单位：

刑事侦查学院

学位：

硕士

语种：

中文

关键词：

金融系统;职务犯罪;侦查方法;防范

摘要：

进入 21 世纪以来，金融系统频频发生大案、要案，引起党和国家的高度重 视。在任何国家，金融都是经济的血脉。金融安全是国家发展经济的首要条件。 为了保障金融系统的安全，维护广大客户的利益，维护社会主义市场经济体制的 正常运行，我国出台了多项政策、法规，各大金融机构采取了积极的对策，从制 度、机制等方面防范金融行业职务犯罪的发生。但是，最需要重视的是，要把握 住“什么是首要、紧要、重要的问题”。控制和解决金融系统的职务犯罪问题的 关键就是严厉打击并且要从源头上遏制职务犯罪。因此，职务犯罪预防与侦查成 为当今国际社会面临的重要课题。 金融系统的腐败应该引起党和国家的高度重视，此类犯罪的侦查与预防已经 毋庸置疑的成为全社会关注的问题。关已于职务犯罪，在已有的研究成果中，都 是集中在职务犯罪的整体研究上，尚无专门就金融系统职务犯罪侦查与防范进行 写作的著述，而对于金融领域内职务犯罪的系统研究更是凤毛麟角。金融安全是 国家发展经济的首要条件。然而金融系统职务违法犯罪问题的存在，不仅严重影 响了金融系统的整体形象，而且损害了法律的威严和国家经济安全。理论界与实 践部门已对金融系统中职务犯罪的侦查与预防对策有了多年的探讨，但至今没有 找到遏制此类犯罪的有效途径。本文希望通过对金融系统职务犯罪的剖析，对其 侦查方法的探寻以及对预防对策的完善，为解决这一困扰国家金融安全的问题找 到一个突破口。 由于受到客观条件的限制，本文收集的大部份资料来自图书馆收集的关于金 融系统职务犯罪相关的著作，包括了教材、专著、论文、案例集，同时也通过网 络收集了相关的资料。经过对这些资料的认真分析和思考，在论文写作中综合运 用文献研究法和比较研究法等方法，总结出了一些关于金融系统职务犯罪侦查与 防范的方法。本论文的创新之处在于在法律分析的基础上，找出金融系统职务犯 罪的一些特殊原因、特点及危害，提出当前金融系统职务犯罪侦查和预防的对策 和新思路。 本文除了内容摘要外，共分三个部分，约三万余字，主要内容如下:第一部分主要是金融系统职务犯罪的概述，主要介绍金融系统职务犯罪的相 关概念，从而引出金融系统职务犯罪的含义，系统介绍金融系统职务犯罪的主要 表现形式，分析金融系统职务犯罪的原因、特点和危害。所谓金融系统职务犯罪， 是指金融系统中具有一定组织、领导、监督、管理职责的国家工作人员或依法从 事公务的人员利用职务上的便利，滥用职权，玩忽职守，徇私舞弊，故意或过失 地实施妨害金融系统正常职能发挥的行为。金融系统职务犯罪的主体是金融系统 的工作人员，客体侵犯的金融系统正常职能的发挥。金融系统职务犯罪对社会危 害巨大，主要表现在：第一，对国家和人民的财产造成巨大损失；第二，对国家 的经济安全构成严重威胁；第三，对金融机构自身以致命打击；第四, 对罪犯个 人及家庭招致灭顶之灾。分析金融系统职务犯罪的特点和原因是为后面更好的写 侦查和防范。 第二部分主要是金融系统职务犯罪的侦查，这是本文的主体部分。主要是依 照侦查程序进行撰写。首先开始介绍金融系统职务犯罪的立案程序，主要写我国 金融系统职务犯罪的案件受理、初查情况，初查对于侦查金融系统职务犯罪是个 重点和难点。接着写侦查方法，主要是从方法和对策的角度进行写作，主要介绍 了几种金融系统职务犯罪侦查中可以用到的措施，如讯问犯罪嫌疑人、搜查与扣 押、司法会计鉴定和特殊侦查技术的运用。最后，叙述侦查终结中应该注意的一 些问题。 第三部分主要是金融职务犯罪的预防，主要分成两个大的部分。第一，社会 对于职务犯罪的预防，主要是检察与纪检部门配合预防，社会舆论预防，建立金 融反腐机构和保障举报人合法权利的机制。第二，进行系统预防，主要是从人防 和物防角度阐述，可以通过金融机构内部进行教育培训，提高个人素质与职业道 德，运用一些先进管理手段和制度机制进行预防。同时金融系统也可以采取一些 新的方法，如使用电子货币，进行纳税预防。

学科：

刑法学

提交日期：

2025-12-04

引用参考：

陈睿. 论金融系统职务犯罪的侦查与防范[D]. 西南政法大学,2009.

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