归属院系：

人工智能法学院（应用法学院）

作者：

何雅倩

导师：

朱福勇

导师单位：

人工智能法学院（应用法学院）

学位：

硕士

语种：

中文

关键词：

数据竞争行为;内部合规监管;合规监管组织;合规风险管理;合规审计

摘要：

随着数据要素成为数字经济时代的关键生产要素，越来越多的主体开始意识到数据的经济价值与作用，尤其是作为数字经济最主要组织形态的平台企业开始意识到一般的商业竞争模式在数字经济时代已经无法满足其抢占市场先机、获取竞争优势的需要。在此背景之下，平台企业之间的竞争逐渐演变为数据获取以及运用能力之间的比拼。但随着数据争夺战的日益白热化，诸如非法数据爬取等数据不正当竞争行为开始显现，不仅严重扰乱了数字经济领域的竞争秩序，还给企业招致巨额经济赔偿甚至是被追究行政或刑事责任的风险，对其规制刻不容缓。理论上，针对数据竞争行为治理的研究大多集中于数据竞争行为违法性认定、数据竞争行为反不正当竞争法规制路径等外部监管规则与制度的构建，未充分回应回应性监管与预防性法治的要求；对平台企业合规自治的探讨或是围绕外部合规激励机制、合规体系建设等角度，缺乏数据竞争行为合规管理的内容。实践中，数据竞争行为合规管理作为数据竞争行为的新型治理方式，是对现有监管理念与方式的转变与创新，该内部治理模式注重发挥企业的自我规制作用，能够有效克服数据竞争行为外部监管的局限性。但平台企业数据竞争行为的合规管理在具体运行中由于存在合规管理组织体系运行低效、合规风险管理成效不足等问题，导致其实际作用未得到有效发挥。基于此，有必要从平台企业数据竞争行为合规管理的主体、内容及效能三个纬度出发，以回应性监管理论与预防性法治理论为基础，探讨平台企业数据竞争行为合规管理的具体完善路径，以从源头上减少数据不正当竞争行为的发生。除引言、结语外，本文共分为三个部分：第一部分是平台企业数据竞争行为合规管理的理论认知。本部分首先以平台企业数据竞争行为合规管理的概念特征为切入点，指出数据竞争行为是指两个或两个以上的竞争主体为取得数据权益，而实施的以数据要素为竞争对象或以数据作为竞争辅助工具的行为，而对其进行合规管理则是指企业为控制可能发生的数据竞争合规风险，而主动对业务运行中的数据竞争行为进行监督与管理的内部治理机制，以强调企业的自我规制作用以及注重监管时机的提前介入为特征；其次按照主体、内容以及效能三个纬度指出数据竞争行为合规管理的构成要素，为后续对平台企业数据竞争行为合规管理进行实践考察提供明确的思路；最后在理论层面探讨了在数据竞争行为治理中引入合规管理的理论基础，回应性监管理论倡导建立混合型的监管体系，注重企业自我治理对规制数据不正当行为的作用，而预防性法治理论则主张构建前端预防性风险防控体系，以从源头减少数据不正当竞争行为的发生。第二部分是平台企业数据竞争行为合规管理的实践考察。在总结当前平台企业在数据竞争合规管理组织体系设置、数据竞争合规风险管理、数据竞争合规审计的实践经验基础上，平台企业数据竞争行为合规管理建设存在以下现实困境：一是由于合规管理组织架构与职能设置混乱，以及跨部门协作机制缺失导致数据竞争合规管理组织体系运行低效；二是由于合规风险评估的形式化趋向、合规风险处置欠缺相称性等问题导致数据竞争合规风险管理成效受限；三是由于合规管理体系有效性评价机制不足，加上不当合规管理行为追责机制失灵导致数据竞争合规审计运行实效欠佳。第三部分是平台企业数据竞争行为合规管理的完善路径。该部分是对数据竞争行为合规管理的实践困境所做出的针对性回应，具体而言：按照“三道防线”理论明确合规管理组织架构与职能，并进一步优化合规管理跨部门协同机制，以应对数据竞争合规管理组织体系运行低效困境；针对不同类型的数据竞争行为，明确具体的数据竞争合规风险清单，明确数据竞争合规风险评估在识别、分析以及评价环节的操作流程与后续的分级处置机制，破解数据竞争合规风险管理成效受限难题；通过完善合规管理体系有效性评价与改进机制，以及不当监管行为追责机制来加强数据竞争合规审计的运行实效。

参考文献：

参考文献一、中文参考文献（一）著作类1.[德]迪特尔·格罗塞尔：《德意志联邦共和国经济政策及实践》，晏小宝等译，上海：上海翻译出版公司，1992年版。2.陈秀山：《现代竞争理论与竞争政策》，北京：商务印书馆，1997年版。3.宁立志：《知识产权与市场竞争（第3辑），湖北：湖北人民出版社，2016年版。4.陈瑞华：《企业合规基本理论（第3版）》，北京：法律出版社，2022年版。5.种明钊主编：《竞争法学》（第二版），北京；高等教育出版社，2012年版。6.李昌麒主编：《经济法学》（第三版），北京：法律出版社，2014年版。7.周万里主编：《企业合规讲义》（第二版），北京：中国法治出版社，2022年版。8.周万里主编：《合规管理体系手册：原理、要素及实务指引》，北京：法律出版社，2023年版。9.孙晋主编：《现代经济法学》（第二版），北京：法律出版社，2020年版。10.孙晋主编：《数字市场竞争规则构建与法律治理：以<反垄断法>为视角》，武汉：武汉大学出版社，2023年版。（二）论文类11.王羞贡，绍海：“数据竞争中的个人信息处理规则问题研究”，《法律适用》，2021年第12期。12.马贤茹：“数据竞争行为的类型化重构及法律规制”，《法商研究》，2024年第3期。13.陈兵：“规制数据不正当竞争行为的司法实践检视及改进方向”，《知识产权》，2024年第3期。14.靳小翠，苗瑜：“平台型企业内部竞争合规监管体系研究”，《财会通讯》，2023年第14期。15.王永强，邓淑元：“企业数据保护反不正当竞争法路径的展开”。《中南民族大学学报(人文社会科学版)》，2024年第8期。16.陈兵：“保护与竞争：治理数据爬取行为的竞争法功能实现”，《政法论坛》，2021年第６期。17.孙晋，冯涛：“数字时代数据抓取类不正当竞争纠纷的司法裁判检视”，《法律适用》，2022年第9期。18.祝建军：“数据财产权益应采用反不正当竞争法保护模式”，《知识产权》，2024年第6期。19.北京市高级人民法院民三庭课题组：“论数据市场竞争秩序的司法规制路径——保护数据权益与促进数据流通并重”，《法律适用》，2024年第2期。20.陈耿华，陆睿：“数据竞争行为违法性认定的困境与进路—基于86份裁判文书的实证分析”，《电子知识产权》，2024年第5期。21.喻文光：“论数字平台的合规监管”，《法学家》，2024年第1期。22.范良聪“论互联网平台的合规监管”，《内蒙古社会科学》，2024年第3期。23.陈瑞华：“企业合规制度的三个维度——比较法视野下的分析”，《比较法研究》，2019年第3期。24.徐则林：“走向多元共治：平台反垄断的预防式与回应式治理”，《人大法律评论》，2022年第2期。25.朱军：“在合法合规中提升民企竞争力”，《人民论坛》，2019年第19期。26.饶传平：“论数据抓取法律风险的流程化管理”，《人大法律评论》，2023年第6期。27.印波：“社交电商模式的法律风险预防与合规监管优化”，《清华法学》，2024年第3期。28.陈瑞华：“企业合规管理体系建设的两种模式”，《法学评论》，2024年第1期。29.陈瑞华：“企业合规风险评估的基本问题”，《法学论坛》，2024年第4期。30.谢登科：“网络民营企业数据合规的风险防范与体系建设——以Ｚ公司非法获取计算机信息系统数据案为视角优化”，《苏州大学学报（哲学社会科学版）》，2024年第1期。31.王圭宇，闫海：“论个人数据保护领域预防性行政监管的体系构建——以企业合规为切入点”，《征信》，2023年第12期。32.李安：“人工智能时代数据竞争行为的法律边界”，《科技与法律》，2019年第1期。33.袁嘉：“滥用数据优势行为的竞争法规制”，《政法论坛》，2024年第2期。34.程啸：“论数据权益”，《国家检察官学院学报》，2023年第5期。35.廖建新: “大数据技术的应用现状与展望”，《电信科学》，2015年第7期。36.徐小奔：“技术中立视角下人工智能模型训练的著作权合理使用”，《法学评论》，2024年第4期。37.汪庆华，胡临天：“生成式人工智能责任机制的技术与法律建构”，《中国法律评论》，2024年第4期。38.刘艳红：“数据要素全生命周期安全风险的刑事保障制度研究——以数字经济安全法益观为视角”，《法学论坛》，2024年第1期。39.孙晋：“数字经济时代反不正当竞争规则的守正与创新——以《反不正当竞争法》第三次修订为中心”，《中国法律评论》，2023年第3期。40.吴砚峰：“从菜鸟与顺丰之争看民营快递企业未来发展之路”，《.对外经贸实务》，2017年第9期。41.陈瑞华：“行政机关推进合规管理的三种方式”，《当代法学》，2024年第1期。42.尹云霞、李晓霞:“中国企业合规的动力及实现路径”，《中国法律评论》，2020年第3期。43.吉富星：“市场监管体系中企业自治的逻辑框架和推进机制”，《甘肃社会科学》，2021年第5期。44.崔永东：“社会治理及其对企业合规治理的切入和渗透”，《学术月刊》，2024年第4期。45.黄文艺：“论预防型法治”，《法学研究》，2024年第2期。46.张广利,黄成亮：“风险社会理论本土化:理论、经验及限度”，《华东理工大学学报(社会科学版)》，2018年第2期。47.宋亚辉：‘数字经济创新中的“科林格里奇困境”及其规制’，《武汉大学学报(哲学社会科学版》，2023年第3期。48.江小涓，黄颖轩：“数字时代的市场秩序、市场监管与平台治理”，《经济研究》，2021年第12期。49.刘鹏，王力：“回应性监管理论及其本土适用性分析”，《中国人民大学学报》，2016年第1期。50.谭冰霖：“论政府对企业的内部管理型规制”，《法学家》，2019年第6期。51.陈瑞华：“企业有效合规整改的基本思路”，《政法论坛》，2022年第1期。52.雷永利：“健全企业内控合规与风险管理体系”，《中国金融》，2023年第2期。53.叶兴全,黄博,刘凯.：“基于风险导向的业务链价值管理型内控体系构建探索”，《财务与会计》，2023年第6期。54.白华：“公司治理的三道防线理论:沿革与探微”，《会计之友》，2024年第23期，第2-3页。55.黄胜忠，刘清：“企业内部控制与合规管理的整合”，《财会通讯》，2019年第17期。56.苏海雨、吴会通：“新《公司法》下企业内部审计与合规的融合治理”，《财会月刊》，2024年第14期。57.刘志阳，陈咏昶：“社会企业混合逻辑与跨部门协同”，《学术月刊》，2021年第11期。58.许可：“数据爬取的正当性及其边界”，《中国法学》，2021第2期。59.周樨平：“数据爬取的不正当竞争认定规则研究”，“南大法学”，2023年第2期。60.韩伟、高雅洁：”欧盟2019年《数字时代竞争政策报告》”，《竞争政策研究》，2019年第4期。61.孟雁北，赵泽宇：“反垄断法下超级平台自我优待行为的合理规制”，《中南大学学报》2022年第1期。62.殷继国：“数字平台自我优待行为的反垄断法规制”，《法商研究》，2024年第5期。63.纪孟汝：“数字经济背景下算法共谋的反垄断规制”，《南海法学》，2021年第3期。64.江必新,袁浙皓：“企业合规管理基本问题研究”，《法律适用》，2023年第6期。65.曹阳：“数据视野下的互联网平台市场支配地位认定与规制”，《电子知识产权》，2018年第10期。66.殷继国；“大数据经营者滥用市场支配地位的法律规制”，《法商研究》，2020年第4期。67.刘佳：“人工智能算法共谋的反垄断法规制”，《河南大学学报（社会科学版）》，2020年第4期。68.程雪军,侯姝琦：“互联网平台数据垄断的规制困境与治理机制”，《电子政务》，2023,年第3期。69.贾丹，张誉馨，王姗：“我国个人信息保护合规审计制度的路径探讨”，《工业信息安全》，2022年第4期。70.闫夏秋：“企业合规视角下的内部审计：现实挑战与应对”，《财会月刊》，2023年第18期。71.江苏银行上海分行课题组：“中小银行合规管理有效性分析”，《上海金融》，2011年第11期。72.赵旭东，“中国公司治理制度的困境与出路”，《现代法学》，2021年第2期。73.赵健雅，陈峰，‘企业合规管理的绩效评价标准与指标体系建设——基于竞争情报“最佳实践”理论分析视角’，《情报杂志》，2024年第5期。二、外文参考文献（一）著作类74.Ian Ayers & John Braithwaite, Responsive Regulation: Transcending the Deregulation Debate, Oxford: Oxford University Press,1992.（二）论文类75.Sherrie G. McAvoy,“Enhanced Corporate Compliance Programs Imperative for Energy Industry,”Natural Gas, Volume 16, Issue 5,1999.76.Melendy S, Huefner R J,“Monitoring Legal Compliance: The Growth of Compliance Committees,”Accounting Perspectives,Volume 10, Issue 4,2011.77.Lucie Andreisová Ing，“Building and maintaining an effective compliance program, ”International Journal of Organizational Leadership,Volume 5, Issue 1, 2016。78.Philip A．Wellner，“Effective Compliance Programs and Corporate Criminal Prosecutions, ”Cardozo Law Ｒeview，Volume 27, Issue 1,2005.79.Todd Haugh，“Nudging Corporate Compliance, ”American Business Law Journal,Volume 54, Issue 4, 2017.80.Haines F, Gurney D,“The shadows of the law: contemporary approaches to regulation And the problem of regulatory conflict, ”Law and Policy, Volume 25, Issue 4,2003.81.Lisa, I,“Compliance culture:A conceptual framework,,”Journal of Management and Organization,2010, Volume 19, Issue 7.82.Gustin V, Lita H N, Suryamah A,“Risk of GoTo Company's Big Data Monopoly Reviewed from the AntiMonopoly Law,”Journal of Social Research,Volume1, Issue 12,2022.83.Schwalbe U,“Algorithms, machine learning, and collusion,”Journal of Competition Law & Economics, Volume 14, Issue 4,2019 .84.Fzrachi A,Stucke M E,“Sustainable and Unchallenged Algorithmic Tacit Collusion,”Northwestem Journal of Technology and Intellectual Property,Volume 17, Issue 2,2019.85. Shelanski H A:“Information,Innovation,And Competition Policy For The Internet,” University of Pennsylvania Law Review, Volume 161,2012.

提交日期：

2025-07-01

引用参考：

何雅倩. 论平台企业数据竞争行为合规管理之完善[D]. 西南政法大学,2025.

全文附件授权许可：

知识共享许可协议-署名