归属院系：

刑事侦查学院

作者：

刘雪飞

导师：

胡尔贵

导师单位：

刑事侦查学院

学位：

硕士

语种：

中文

关键词：

大数据画像;侦查;大数据;标签化;法律规制

摘要：

近年来大数据赋能侦查工作已初显成效。在此过程中大数据画像在侦查中运用越来越普遍。但是，在实务导向和效果导向下，侦查大数据画像运行过程中也隐含了一些法律风险。为此，必须从制度层面思考大数据侦查运行的合法性和正当性问题，以进一步规范侦查中的大数据画像活动。本文尝试围绕大数据画像在侦查中的规范化运行进行制度性设计。本文除引言和结语外，正文由四个部分构成：第一部分为侦查大数据画像概述。首先通过对其内涵梳理，试图界定侦查大数据画像的概念。同时串联分析大数据画像在侦查工作中的功能价值，挖掘侦查大数据画像运行的本质特征，为后文深入规制侦查大数据画像奠定了基础认识和方法论铺垫。第二部分为侦查大数据画像的运行构造。秉持侦查异动思维，围绕相关关系、信息交换、马赛克理论等原理对其理论逻辑进行探讨，展现出多领域学科在理论上的同源和交汇。说明侦查大数据画像“数据收集—数据预处理—模型构建—画像应用”的运行步骤，期冀加深对该新兴事物的认识。第三部分为侦查大数据画像的法律风险。一是从权力与法律之关系看待大数据侦查问题，在作为强制性措施的合法性论证上未形成闭环，相应的大数据画像也缺少法律赋权，其法律属性尚存争议；二是预测型侦查的兴起所导致的对刑事诉讼立案程序的冲击；三是侦查权行使主体呈扩张态，与职权法定原则形成了现实冲突；四是对于侦查大数据画像的证据法定位不明，司法实践中存在采信难题；五是处理和应用数据的各环节中，基于算法自身特性存在的可能造成对当事人采集过度、隐私泄露、偏见与歧视等权利侵害风险；六是有关画像运行的监督制约机制的缺欠，程序控制体系供给乏力。综合来说，法律风险隐藏在授权依据、正当程序、证据制度、实施主体、算法规则和监督机制全生命周期里。第四部分为侦查大数据画像的法律规制进路。为应对和防范上述风险，一是建立分段授权框架，明确侦查大数据画像实施的法律依据。二是限定侦查大数据画像的启动门槛，防止不必要的画像侵犯相关人合法权利。三是合理划定协助义务边界，明确侦查大数据画像的实施主体，厘清侦查机关和第三方主体的角色分工。四是明确大数据画像的证据法地位，搭建合理的证据制度。五是构建刑事案件数据使用规则，根据数据敏感度、侦查阶段差异以及侵害行为的程度，确保技术应用符合比例原则。六是完善监督、归责与救济机制，形成以检察监督、公安归责、当事人赋权的三位监督体系，为侦查大数据画像的合法化运行提供正当化基础。

参考文献：

一、中文类1.王燃：《大数据侦查》，北京：清华大学出版社，2017年版。2.[英] 维克托·迈尔·舍恩伯格：《大数据时代》，周涛译，浙江：浙江人民出版社，2013年版。3.[美] 布伦特·E·特维著：《犯罪心理画像——行为证据分析入门》，李玫瑾等译，北京：中国人民公安大学出版社，2005年版。4.[美] 迪·金·罗斯姆：《地理学的犯罪心理画像》，李玫瑾等译，北京：中国人民公安大学出版社，2007年版。5.敖日其冷编：《大数据与犯罪侦查》，北京：商务印书馆，2022年版。6.邓立军：《技术侦查措施立法问题研究》，北京：中国政法大学出版社，2021年版。7.[美] 安德鲁·格思里·弗格森著；《犯罪学前沿译丛——大数据警务的崛起》，谢全发等译：北京：知识产权出版社，2024年版。8.刘品新：《电子证据法》，北京：中国人民大学出版社，2021年版。9.李双其，林伟著：《侦查中电子数据取证》，北京：知识产权出版社，2018年版。10.杨宗辉，刘为军：《侦查方法论》，北京：中国检察出版社，2012年版。11.刘浩阳等：《公安机关办理刑事案件电子数据取证规则释义与实务指南》，北京：中国人民公安大学出版社，2020年版。12.刘品新：“电子证据的关联性”，《法学研究》，2016年第6期。13.赵辉，华柏林，何鸿魏：“科技情报用户画像标签生成与推荐”，《情报学报》，2020年11期。14.倪春乐，王泊勋：“大数据驱动的侦查思维创新与实践逻辑”，《中国人民公安大学学报（社会科学版）》，2023年第2期。15.张全涛：“大数据侦查运行机理研究”，《中国人民警察大学学报》，2023年第8期。16.齐磊磊：“由大数据引起的对因果与相关的讨论”，《自然辩证法研究》，2017年第5期。17.黄健：“刑事司法证明中大数据相关关系的局限作用论”，《清华法学》，2023年第2期。18.顾婷，孙永新，汪明亮：“犯罪人格略论”，《铁道警官高等专科学报》，2005年第4期。19.马忠红：“论刑事侦查中的异动思维”，《中国人民公安大学学报（社会科学版）》，2014年第1期。20.苏青：“隐私权法律保护的限制规则及网络服务提供者的协助执法义务”，《网络法律评论》，2016年第２期。21.王仲羊：“刑事诉讼中的个人信息保护——以科技定位侦查为视角”，《理论月刊》，2020年第12期。22.胡铭、龚中航：“大数据侦查的基本定位与法律规制”，《浙江社会科学》，2019年第12期。23.刘品新：“论大数据证据”，《环球法律评论》，2019年第1期。24.杜鸣晓：“大数据作为诉讼证据的可行性分析——以互联网租车行业为例”，《南华大学学报（社会科学版）》，2017年第1期。25.徐惠，李晓东：“大数据证据之证据属性证成研究”，《中国人民公安大学学报（社会科学版）》，2020年第1期。26.陈俊豪，易轩宇：“循证警务：治安风险防控视域下警务改革的借鉴与创新”，《中国人民公安大学学报（社会科学版）》，2021年第4期。27.陈瑞华：“证据的概念与法定种类”，《法律适用》，2012年第1期。28.邓皓元：“论大数据证据的周延二分——基于实物—言词证据的二分体系”，《证据科学》，2024年第4期。29.樊崇义、李思远：“论电子证据时代的到来”，《苏州大学学报（哲学社会科学版）》，2016年第2期。30.李涛：“网络服务提供者侦查协助义务的冲突与解决”，《政法学刊》，2022年第４期。31.程雷：“大数据背景下的秘密监控与公民个人信息保护”，《法学论坛》，2021年第３期。32.陈红君，王郑琦：“网络服务提供者协助犯罪侦查的规范化”，《福建警察学院学报》，2024年第1期。33.裴炜：“信息革命下犯罪的多主体协同治理——以节点治理理论为框架”,《暨南学报（哲学社会科学版）》，2019年第6期。34.晋楠：“让算法远离偏见”，《中国科学报》，2018年8月21日，第3版。35.裴炜：“数据侦查的程序法规制——基于侦查行为相关性的考察”，《法律科学（西北政法大学学报）》，2019年第6期。36.何军：“自动化侦查决策：实践态势、风险及进路”，《情报杂志》，2023年第9期。37.陈洪兵：“刑法领域的新挑战：人工智能的算法偏见”，《广西大学学报（哲学社会科学版）》，2019年第5期。38.詹建红：“大数据侦查的行为规制主义路径：理念检视与规则优化”，《当代法学》，2024年第6期。39.赵精武：“用户标签的法律性质与治理逻辑”，《现代法学》，2022年第6期。40.艾明，欧凯文：“预测性侦查的权力扩张与程序规制”，《中国人民公安大学学报（社会科学版）》，2024年第4期。41.施鹏鹏：“‘普遍嫌疑’”及其规制以德国法为借鉴，《中外法学》，2024年第1期。42.刘智慧，张泉灵：“大数据技术研究综述”，《浙江大学学报（工学版）》，2014年第6期。43.元轶：“大数据证据二元实物证据属性及客观校验标准”，《山西大学学报（哲学社会科学版）》，2021年第5期。44.赖继：“犯罪心理画像：原理再解读、标签卡与大数据前景”，《四川警察学院学报》，2015年第3期。45.陈刚：“解释与规制：程序法定主义下的大数据侦查”，《法学杂志》，2020年第12期。46.何军：“数据侦查启动时点问题研究”，《中国人民公安大学学报（社会科学版）》，2023年第1期。47.韩德明：“从回溯调查到犯罪治理：侦查权范式的演化趋向”，《中国人民公安大学学报（社会科学版）》，2015年第5期。48.张全涛：“大数据时代侦查机关获取公民数据信息的权力边界与实践规制研究”，《中国人民公安大学学报（社会科学版）》，2023年第3期。49.倪春乐：“大数据侦查的样态和机理——基于大数据认识论的思考”，《中国人民公安大学学报（社会科学版）》，2019年第5期。50.蒋勇：“大数据侦查中的算法权力构造及其规制路径”，《中国人民公安大学学报（社会科学版）》，2024年第3期。51.谢波，李晨炜：“生成式人工智能对犯罪和侦查的双重形塑及其演变逻辑”，《中国人民公安大学学报（自然科学版）》，2023年第4期。52.冯伊蜓：“算法预测性警务的风险辨析及应对”，《长治学院学报》，2024年第1期。二、英文类53.Annika Richterich,The Big Data Agenda:Data Ethics and Critical Data Studies,University of Westminster Press,2018.54.TRAVIS D.E,Commerce Usability:Tools and Technique to Perfect the On-Line Experience,CRC Press,2002.55.Woodrow Hartzog,Privacy's Blueprint:The Battle to Control the Design of New Technologies, Harvard University Press,2018.56.SHAWN MARIE BOYNE,”Data Protection in the United States”,The American Journal of Co-mparative Law, Vol.66,2018.57.Paul M. Schwartz & Daniel J. Solove, “The PII Problem: Privacy and a New Concept of Personally Identifiable Information”, New York University Law Review, Vol. 86, Issue 6, 2011. 58.Sarah Brayne,”Big Data Surveillance: The Case of Policing”,American Sociological Review, Vol.82, No.5, 2017.59.Matthias M. Hudobnik,”Data protection and the law enforcement directive: a procrustean bed across Europe,” ERA Forum, Vol. 21, Issue 3, 2020.

学科：

侦查学

提交日期：

2025-07-01

引用参考：

刘雪飞. 侦查大数据画像的法律规制研究[D]. 西南政法大学,2025.

全文附件授权许可：

知识共享许可协议-署名