东道国规制权强化视域下企业社会责任条款适用问题研究

Research on the Application of Corporate Social Responsibility Clauses from the Perspective of Strengthening the Regulatory Rights of the Host Country

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归属院系：

国际法学院

作者：

张依婷

导师：

徐忆斌

导师单位：

国际法学院

学位：

硕士

语种：

中文

关键词：

东道国规制权;企业社会责任条款;利益平衡;国际投资协定

摘要：

在新自由主义理念影响下，传统国际投资协定以促进跨国投资、维护投资者利益为核心，却在强调投资者权益保护的同时，忽视了对投资者义务的相应规范，导致东道国规制权受限。近年来，随着人权、环境、腐败等投资相关问题的日益凸显，投资者义务的缺失不仅限制了东道国的规制权，还引发了投资者与东道国之间的利益冲突，使得国际投资法的失衡问题成为国际社会关注的焦点。国际社会普遍呼吁强化东道国规制权，以实现国际投资领域中各方利益的平衡，推动国际投资法的改革。 为应对这一挑战，当代国际投资协定开始引入企业社会责任条款，旨在通过规范投资者行为来缓解上述矛盾。然而，在实际应用中，该条款在强化东道国规制权方面效果并不理想，其有效性和约束力受到质疑。因此，深入研究企业社会责任条款的适用问题，剖析其在实践中未能充分发挥作用的原因，探索完善该条款的路径，成为国际投资协定改革中亟待解决的重要课题。 本文立足于强化东道国规制权的现实需求，以国际投资协定中的企业社会责任条款为研究对象，通过系统梳理其现状与存在的适用问题，深入探究问题背后的原因，进而提出完善企业社会责任条款的建议和路径。同时，结合中国的实际情况，提出具有中国特色的解决方案，以期为国际投资协定的改革与发展提供有益的参考和借鉴。 除引言与结语外，正文部分包括以下四个部分： 第一部分提出问题。通过梳理强化东道国规制权强化的动因与契机，揭示其与企业社会责任条款在价值目标上的内在契合性。在此基础上，以强化东道国规制权视野，对国际投资协定中的企业社会责任条款进行文本分析，并结合案例分析，剖析企业社会责任条款在强化东道国规制权过程中面临的适用问题，明确现存企业社会责任条款的制度缺陷； 第二部分分析问题。结合前述文本分析与案例研究，总结企业社会责任条款适用问题的共性。接着从主权国家缔约实践、企业社会责任条款设计、仲裁庭解释与适用三个维度进行原因分析，发现企业社会责任条款从缔约意向，到制度选择，再到审判实践，都存在影响其效力的关键因素与深层原因；第三部分解决问题。在明确适用问题及其成因的基础上，以强化东道国规制权为价值导向，提出实现企业社会责任条款的“硬法化”路径。一方面，通过有针对性的制度设计，构建更具可操作性与约束力的制度体系；另一方面，推动国际投资仲裁制度改革，优化裁决理念，明确企业社会责任条款适用和解释的路径。 第四部分提出中国方案。在充分论证企业社会责任条款对中国实践发展的现实必要性的基础上，明确应对该条款的中国立场，进而结合本国的国际投资身份和发展阶段，提出了制定具有中国特色的企业社会责任条款、构建多元化的争端解决机制、完善国内相关法律制度的中国方案。

参考文献：

一、中文参考文献 （一）著作类 1. 高岚君，吴凤君：《全球化视野下的企业社会责任法律研究》，北京：法律出版社，2011年版。 2. 李雪平：《企业社会责任国际法律问题研究》，北京：中国人民大学出版社，2011年版。 3. 刘俊海：《公司的社会责任》，北京：法律出版社，1999年版。 4. 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学科：

国际法学

提交日期：

2025-07-01

引用参考：

张依婷. 东道国规制权强化视域下企业社会责任条款适用问题研究[D]. 西南政法大学,2025.

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  • dc.title
  • 东道国规制权强化视域下企业社会责任条款适用问题研究
  • dc.title
  • Research on the Application of Corporate Social Responsibility Clauses from the Perspective of Strengthening the Regulatory Rights of the Host Country
  • dc.contributor.schoolno
  • 20220301090981
  • dc.contributor.author
  • 张依婷
  • dc.contributor.affiliation
  • 国际法学院
  • dc.contributor.degree
  • 硕士
  • dc.contributor.childdegree
  • 法学硕士学位
  • dc.contributor.degreeConferringInstitution
  • 西南政法大学
  • dc.identifier.year
  • 2025
  • dc.contributor.direction
  • 国际经济法
  • dc.contributor.advisor
  • 徐忆斌
  • dc.contributor.advisorAffiliation
  • 国际法学院
  • dc.language.iso
  • 中文
  • dc.subject
  • 东道国规制权,企业社会责任条款,利益平衡,国际投资协定
  • dc.subject
  • Host Country’ Right to Regulatory; Corporate Social Responsibility Clauses;Balance of Interests; International Investment Agreements
  • dc.description.abstract
  • 在新自由主义理念影响下，传统国际投资协定以促进跨国投资、维护投资者利益为核心，却在强调投资者权益保护的同时，忽视了对投资者义务的相应规范，导致东道国规制权受限。近年来，随着人权、环境、腐败等投资相关问题的日益凸显，投资者义务的缺失不仅限制了东道国的规制权，还引发了投资者与东道国之间的利益冲突，使得国际投资法的失衡问题成为国际社会关注的焦点。国际社会普遍呼吁强化东道国规制权，以实现国际投资领域中各方利益的平衡，推动国际投资法的改革。 为应对这一挑战，当代国际投资协定开始引入企业社会责任条款，旨在通过规范投资者行为来缓解上述矛盾。然而，在实际应用中，该条款在强化东道国规制权方面效果并不理想，其有效性和约束力受到质疑。因此，深入研究企业社会责任条款的适用问题，剖析其在实践中未能充分发挥作用的原因，探索完善该条款的路径，成为国际投资协定改革中亟待解决的重要课题。 本文立足于强化东道国规制权的现实需求，以国际投资协定中的企业社会责任条款为研究对象，通过系统梳理其现状与存在的适用问题，深入探究问题背后的原因，进而提出完善企业社会责任条款的建议和路径。同时，结合中国的实际情况，提出具有中国特色的解决方案，以期为国际投资协定的改革与发展提供有益的参考和借鉴。 除引言与结语外，正文部分包括以下四个部分： 第一部分提出问题。通过梳理强化东道国规制权强化的动因与契机，揭示其与企业社会责任条款在价值目标上的内在契合性。在此基础上，以强化东道国规制权视野，对国际投资协定中的企业社会责任条款进行文本分析，并结合案例分析，剖析企业社会责任条款在强化东道国规制权过程中面临的适用问题，明确现存企业社会责任条款的制度缺陷； 第二部分分析问题。结合前述文本分析与案例研究，总结企业社会责任条款适用问题的共性。接着从主权国家缔约实践、企业社会责任条款设计、仲裁庭解释与适用三个维度进行原因分析，发现企业社会责任条款从缔约意向，到制度选择，再到审判实践，都存在影响其效力的关键因素与深层原因；第三部分解决问题。在明确适用问题及其成因的基础上，以强化东道国规制权为价值导向，提出实现企业社会责任条款的“硬法化”路径。一方面，通过有针对性的制度设计，构建更具可操作性与约束力的制度体系；另一方面，推动国际投资仲裁制度改革，优化裁决理念，明确企业社会责任条款适用和解释的路径。 第四部分提出中国方案。在充分论证企业社会责任条款对中国实践发展的现实必要性的基础上，明确应对该条款的中国立场，进而结合本国的国际投资身份和发展阶段，提出了制定具有中国特色的企业社会责任条款、构建多元化的争端解决机制、完善国内相关法律制度的中国方案。
  • dc.description.abstract
  • Under the influence of neo-liberalism, traditional international investment agreements, which focus on promoting transnational investment and safeguarding investors’ interests, have neglected to regulate investors’ obligations while emphasizing the protection of investors’ rights and interests, resulting in the host country’s limited right to regulate. In recent years, with the increasing prominence of human rights, environment, corruption and other investment-related issues, the lack of investor obligations not only limits the host country’s right to regulate, but also triggers a conflict of interest between investors and the host country, making the imbalance of international investment law a focus of attention of the international community. The international community has generally called for the strengthening of the host country’s right to regulate in order to achieve a balance between the interests of all parties in the field of international investment and to promote the reform of international investment law. In response to this challenge, contemporary international investment agreements have begun to introduce corporate social responsibility clauses, aiming to mitigate the above contradiction by regulating investor behavior. However, in practical application, the clauses have not been effective in strengthening the host country’s right to regulate, and their effectiveness and binding force have been questioned. Therefore, in-depth study of the application of the corporate social responsibility clause, analysis of the reasons for its failure to fully play its role in practice, and exploration of ways to improve the clause have become important issues that need to be resolved in the reform of international investment agreements. Based on the realistic demand for strengthening the host country’s right to regulate, this paper takes the corporate social responsibility clauses in international investment agreements as the object of study, and by systematically sorting out their current situation and existing application problems, and by probing into the reasons behind the problems in depth, it puts forward suggestions and paths for improving the corporate social responsibility clauses. At the same time, solutions with Chinese characteristics are proposed in the light of China’s actual situation, with a view to providing useful references and lessons for the reform and development of international investment agreements. In addition to the introduction and conclusion, the main text consists of the following four parts: The first part raises questions. By sorting out the motivations and opportunities for strengthening the host country’s right to regulate, it reveals its intrinsic compatibility with corporate social responsibility clauses in terms of value objectives. On this basis, the textual analysis of corporate social responsibility clauses in international investment agreements from the perspective of strengthening the host country’s right to regulate is combined with case studies to analyze the application problems faced by corporate social responsibility clauses in the process of strengthening the host country’s right to regulate, and to clarify the systemic deficiencies of the existing corporate social responsibility clauses; The second part analyzes the problem. Combining the aforementioned textual analysis and case studies, it summarizes the commonality of the problems in the application of corporate social responsibility clauses. Then it analyzes the causes from three dimensions: contracting practice of sovereign states, design of corporate social responsibility clauses, and interpretation and application by arbitral tribunals, and finds that there are key factors and underlying reasons affecting the effectiveness of corporate social responsibility clauses from contracting intention, to institutional choice, to trial practice; The third part addresses the problem. On the basis of clarifying the application problems and their causes, and with the value orientation of strengthening the host country’s right to regulate, it is proposed to realize the “hard law” path of corporate social responsibility clauses. On the one hand, a more operable and binding institutional system should be constructed through targeted institutional design; on the other hand, the reform of the international investment arbitration system should be promoted to optimize the concept of adjudication and clarify the path of application and interpretation of corporate social responsibility clauses; The fourth part puts forward China’s program. On the basis of fully justifying the necessity and reality of the corporate social responsibility clauses for the development of China’s practice, it clarifies China’s position in dealing with the provisions. Taking into account the country’s status as an international investor and its stage of development, it puts forward a Chinese proposal for the formulation of corporate social responsibility clauses with Chinese characteristics, the construction of a diversified dispute settlement mechanism, and the improvement of the relevant domestic legal system.
  • dc.date.issued
  • 2025-05-29
  • dc.date.oralDefense
  • 2025-05-24
  • dc.relation.citedreferences
  • 一、中文参考文献 （一）著作类 1. 高岚君，吴凤君：《全球化视野下的企业社会责任法律研究》，北京：法律出版社，2011年版。 2. 李雪平：《企业社会责任国际法律问题研究》，北京：中国人民大学出版社，2011年版。 3. 刘俊海：《公司的社会责任》，北京：法律出版社，1999年版。 4. [美]S.P.塞西：《制定全球标准：跨国企业行为准则创建指南》，杜宁译，北京：北京大学出版社。 5. 张宪丽：《企业社会责任的硬法与软法之治》，北京：中央编译出版社，2018年版。 6. 余劲松：《跨国公司法律问题专论》，北京：法律出版社，2008年版。 7. 张庆麟：《公共利益视野下的国际投资协定新发展》，北京：中国社会科学出版社，2014年版。 8. 张庆麟：《国际投资法：实践与评析》，武汉：武汉大学出版社，2017年。 9. 石慧：《投资条约仲裁机制的批判与重构》，北京：法律出版社，2008年版。 10. 韩秀丽：《中国海外投资的环境保护问题研究》，北京：法律出版社，2013年版。 11. 黎友焕：《企业社会责任概论》，广州：华南理工大学出版社，2013年版。 12. 张庆麟：《国际投资法问题专论》，武汉：武汉大学出版社，2007年版。 13. 张光：《国际投资法制中的公共利益保护问题研究》，北京：法律出版社，2016年版。 （二）论文类 14. 沈伟：“国际投资协定的结构性转向与中国进路”，《比较法研究》，2024年第2期。 15. 胡鸿高：“论企业社会责任”，《东方法学》，2008年第1期。 16. 刘俊梅：“晚近国际投资协定中的企业社会责任条款：国际趋势及中国因应”，《武大国际法评论》，2023年第7期。 17. 胡晓红：“国际投资协定环保条款：发展、实践与我国选择”，《武大国际法评论》，2014年第1期。 18. 黄世席：“论国际投资条约中企业社会责任条款的强化”，《法学》，2023年第3期。19. 蒋小红：“试论国际投资法的新发展——以国际投资条约如何促进可持续发展为视角”，《河北法学》，2019年第3期。 20. 刘志云：“后危机时代国家间跨国公司社会责任制度体系的构建”，《政法论丛》，2015年第3期。 21. 石静霞：“国际贸易投资规则的再构建及中国的因应”，《中国社会科学》，2015年第9期 22. 李建伟，李亚超：“论公司社会责任强制性的规范体系建构”，《交大法学》，2023年第5 期。 23. 刘嫡琬：“国际投资协定企业社会责任条款的适用问题初探”，《国际经济法学刊》，2023年第4期。 24. 郭玉军：“论国际投资条约仲裁的正当性缺失及其矫正”，《法学家》，2011年第3期。 25. 张光：“论国际投资协定的可持续发展型改革”，《法商研究》，2017年第5期。 26. 蒋海波：“晚近投资条约对规制权的表达：内涵、目的及原则”，《国际商务研究》，2019年第4期。 27. 沈伟：“中国投资协议实体保护标准的自由化和多边化演进”，《法学研究》，2015年第4 期。 28. 董静然：“国际投资规则中的国家规制权研究”，《河北法学》，2018年第12期。 29. 李滨：“国际投资条约的投资者义务条款研究”，《国际经济法学刊》，2019年第3期。 30. 杨希：“国际投资法中的国家‘回归’趋势——兼评我国《外商投资法》中的规制权”，《海南大学学报（人文社会科学版）》，2021年第1期。 31. 何志鹏，王惠茹：“国际法治下跨国公司问责机制探究——兼评国家中心责任模式的有限性”，《国际经济法学刊》，2019年第3期。 32. 彭德雷：“论国际投资秩序中投资者保护与国家规制的二元结构——基于中国的实证考察与理论解释”，《当代法学》，2017年第4期。 33. 张倩雯：“数据跨境流动之国际投资协定例外条款的规制”，《法学》，2021年第5期。 34. 朱雅妮：“从《跨太平洋伙伴协议》(TPP)看美国区域贸易协定环境议题的发展”，《湖南大学学报（社会科学版）》，2015年第5期。 35. 张生：“从《北美自由贸易协定》到《美墨加协定》：国际投资法制的新发展与中国的因应”，《中南大学学报（社会科学版）》，2019年第4期。 36. 胡晓红：“国际投资法视阈下的企业社会责任”，《学术界》，2024年第8期。 37. 张庆麟：“论国际投资协定中东道国规制权的实践及中国立场”，《政法论丛》，2017年第6期。 38. 刘芳雄，吴宗金：“国际投资中的企业社会责任：中国视角的思考”，《求索》，2010年第10期。 39. 刘京莲：“‘从利益交换’到‘利益平衡’——中国双边投资条约缔约理念的发展”，《东南学术》，2014年第3期。 40. 艾素君：“晚近国际投资协定对东道国规制权的保障及中国实践”，《河北法学》，2023年第2期。 41. 曾建知：“国际投资条约中的规制权规则探析”，《国际经济法学刊》，2020年第1期。 42. 桑远棵：“国际投资仲裁中国家反诉的适用困境及其化解”，《中国海商法研究》，2023年第1期。 43. 张庆麟：“析《美墨加协定》之ISDS机制的改革——以东道国规制权为视角”，《中南大学学报（社会科学版）》，2019年第4期。 44. 韩秀丽：“从国际投资争端解决机构的裁决看东道国的环境规制措施”，《江西社会科学》，2010 年第6期。 45. 钱嘉宁，黄世席：“国际投资法下东道国监管权的改革——基于可持续发展原则的分析”，《北京理工大学学报（社会科学版）》，2018年第4期。 46. 王晔琼：“国际投资协定中的可持续发展议题：从外部性到内生性的转变”，《武大国际法评论》，2021年第5期。 47. 张悦，崔日明：“国际投资规则演进与中国的角色变迁”，《现代经济探讨》，2020年第7 期。 48. 王碧峰：“企业社会责任问题讨论综述”，《经济理论与经济管理》，2006年第12期。 49. 刘笋：“国际法的人本化趋势与国际投资法的革新”，《法学研究》2011年第4期。 50. 毛俊响，盛喜：“跨国公司社会责任的确立：基于横向人权义务的补充分析”，2017年第4 期。 51. 迟德强：“论跨国公司社会责任的国际立法”，《东岳论丛》，2011年第1期。 52. 马忠法，赵建福：“全球治理语境下的商业组织与国际法”，《学海》，2020年第1期。 53. 张文婷：“论可持续和负责任投资原则在国际投资法中的引入和适用”，中南财经政法大学博士学位论文，2021年。 54. 周昕亮：“企业社会责任条款对国际投资仲裁的影响”，华东政法大学硕士学位论文，2023年。 55. 胡策广：“中国国际投资协定中规制权规则的现状与完善路径”，吉林大学硕士学位论文，2021 年。 56. 张丕坤：“自由贸易协定中纳入企业社会责任问题研究”，大连海事大学硕士学位论文，2021 年。57. 张钰镟：“国际投资协定中企业社会责任问题研究”，北方工业大学硕士学位论文，2024年。 58. 唐昭阳：“国际投资协定中企业社会责任条款研究，”河南财经政法大学硕士学位论文，2024 年。 二、外文参考文献 （一）著作类 59. D. McBarnet (eds.), The Normative Grounding of Corporate Social Responsibility: A Human Rights Approach, Cambridge University Press, 2007. 60. Richardson, Benjamin J., Socially Responsible Investment Law: Regulating the Unseen Polluters, Oxford University Press, 2008. 61. Carroll. A. B., Buchholtz. A. K., Business and Society: Ethics, Sustainability, and Stakeholder Management (8 ed.), South-Western College Pub, 2011. 62. Nathalie Bernasconi-Osterwalder, Inclusion of investor obligations and corporate accountability provisions in investment agreements, Handbook of international investment law and policy, 2021. 63. Sexty, Canadian Business and Society: Ethics and Responsibilities, McGraw-Hill Ryerson Higher Education, 2010. 64. D. McBarnet (eds.), New Corporate Accountability: Corporate Social Responsibility and the Law, Cambridge University Press, 2007. 65. Philipp Schreck, The Business Case for Corporate Social Responsibility: Understanding and Measuring Economic Impacts of Corporate Social Performance, Physica-Verlag, 2008. 66. Aaron Cosbey, International Investment Agreements and Sustainable Development: Achieving the Millennium Development Goals, International Institute for Sustainable Development, 2005. （二）论文类 67. Jai Mishra, “CSR and Indian Corporate: Legal Provisions CSR,” International Journal of Law Management & Humanities, Vol.4, 2021. 68. Perry Ackon, “A Legal Review of Corporate Social Responsibility,” Journal of Law, Policy and Globalization, Vol.83, 2019. 69. Kyla Tinehaara, “Regulatory Chill in a Warning World: The Threat to Climate Policy Posed by Investor-State Dispute Settlement,” Transnational Environmental Law, Vol.7:9, 2017. 70. Sandor Lenard, “The Role of Corporate Social Responsibility in the Development of International Law,” Hungarian Yearbook of International Law and European Law, vol. 21, 2018. 71. Lahey Thomas, “Using Bilateral Investment Treaties to Promote Corporate Social Responsibility and Stimulate Sustainable Development,” Rutgers Business Law Review, vol. 15:1, 2019. 72. Kenneth W. Abbott, Duncan Snidal, “Hard and Soft Law in International Governance,” International Organization, Vol.54:3, 2000. 73. C. Valor, “Corporate Social Responsibility and Corporate Citizenship: Towards Corporate Accountability,” Business and Society Review, Vol. 110, 2005. 74. Birungi Korutaro, Nicholas Biekpe, “Effect of Business Regulation on Investment in Emerging Market Economies,” Review of Development Finance Vol. 41:3, 2013. 75. Katia Yannaca-Small, “Corporate Social Responsibility and the International Investment Law Regime: Not Business as Usual,” U. St. Thomas, Vol.17, 2017. 76. Ying Zhu, “Corporate Social Responsibility and International Investment Law: Tension and Reconciliation,” Nordic Journal of Commercial Law, vol.1, 2017. 77. Sheehy, Benedict, “Defining CSR: Problems and Solutions,” Journal of Business Ethics, Vol.131:3, 2015. （三）其他类 78. Secretary-General Proposes Global Compact on Human Rights, Labour, Environment, in Address to World Economic Forum in Davos, United Nations, https://press.un.org/en/1999/19990201.sgsm6881.html. 79. G20 Guiding Principles for Global Investment Policymaking, Group of 20, http://www.g20chn.org/English/Documents/Current/201609/t20160914_3464.html. 80. World Investment Report 2015: Reforming International Investment Governance, UN Trade and Development, http://a.chinahcm.cn/NewsUploads/files/2_fdi010/20170314234705353.pdf. 81. Investment in TTIP and beyond – the path for reform, European Commission, https://tracker.borderlex.net/doc/1746/European%20Commission%20concept%20paper%20on%20the%20r eform%20of%20Investment%20protection%20in%20TTIP.pdf. 82. World Investment Report: Towards a New Generation of Investment Policies (2012), UN Trade and Development, https://a.chinahcm.cn/NewsUploads/files/2_fdi010/20120802183817692.pdf. 83. The Ten Principles of the UN Global Compact, United Nations, https://unglobalcompact.org/what-is-gc/mission/principles 84. OECD Guidelines for Multinational Enterprises on Responsible Business Conduct, Organization for Economic Co-operation and Development, https://mneguidelines.oecd.org//mneguidelines/. 85. Investor-state disputes: Prevention and alternatives to arbitration, UN Trade and Development, https://unctad.org/system/files/official-document/webdiaeia20108_en.pdf. 86. Investment Policy Framework for Sustainable Development [2015 Edition], UN Trade and Development, https://unctad.org/publication/investment-policy-framework-sustainable-development-2015-edition.87. 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