归属院系：

政治与公共管理学院

作者：

龚晨航

导师：

廖秀健;王学辉

导师单位：

政治与公共管理学院,行政法学院（纪检监察学院）

学位：

博士

语种：

中文

关键词：

数字政府;法治政府;权力监督;制度体系;治理体系与治理能力现代化

摘要：

数字政府建设是推动政府职能转变的重要举措，业已成为提升国家治理体系和治理能力现代化的内核驱动。数字政府的制度安排理应纳入法治化的框架内有序进行。中共中央、国务院于2021年8月11日发布的《法治政府建设实施纲要（2021－2025年）》明确指出：健全法治政府建设科技保障体系，全面建设数字法治政府。这标志着数字法治政府的建设进入到全新阶段。从表面上看数字法治政府的建设是个技术问题，实质上则是对待权力的态度问题，其建设的核心逻辑在于强化数字政府权力监督。加强对数字政府权力监督制度的形塑能够为政府治理能力与治理体系现代化提质增速，提升数字政府建设的法治化水平。数字政府作为一种客观存在的政府形态，数字法治政府则是数字政府追求的具象目标，适恰的数字政府权力监督制度将对公权力主体及私权力主体进行更具回应力的行为约束。数字政府权力的演进呈现出来源的去中心化、属性的解析权转变及外观渐进性隐蔽的特点，数字政府权力运行机制在结构、决策、执行、监督、反馈等环节相较传统政府权力运行机制发生着较为显著的变化，由此引发数字政府权力监督面临着公权力主体权力扩张与私权力主体技术权力化、数字治理清晰化目标追求下结果模糊性增强、数字政府职能交叉与职责混淆趋势加强、政绩导向下数字政府降低行政合法性标准、行政机构与公务员、算法三者责任混合方面的挑战。数字技术应用于政府治理场景下权力运行机制的变化实为必然，这是聚焦于数字政府权力监督制度展开研究的缘由所在。缘此而行，理论层面分析而来的数字政府权力监督挑战，伴随数字政府权力监督实践的广泛开展，在实践层面更易映射出我国立法与实践之间存有的割裂外观。私权力主体监督不足、公众与舆论参与监督程度有限、数字政府内部结构变革的调适缺乏、设权与限权相平衡的目标理念有待加强、责任规范安排的纰漏成为数字政府权力监督制度实施进路中存在的问题。从整体而言，宏观理念的模糊性、中观体例的不足性与微观规范的滞后性意味着一套系统化方案才能更具现实的针对性。通过文献梳理可知，学界关注数字政府建设的研究较为丰富，但聚焦数字政府权力运行机制对权力监督带来挑战的研究总体较少，且在已有研究中围绕数字政府权力监督制度这一单维视角的研究相对单薄。研究聚焦数字政府权力监督制度，试图破解数字政府权力监督现存的制度藩篱，以期深化数字政府的理论研究。全文除绪论、结语外，主体部分共分为五章，具体如下：第一章，数字政府权力监督制度的基本理论。主要围绕数字政府相关概念的界定与关系厘清、数字政府权力的演进趋势与监督方式、数字政府权力监督制度的基本组成以及数字政府权力监督制度的理论基础五个部分展开。对数字政府权力监督制度的基本理论予以探讨应首先聚焦数字政府相关概念的界定与关系厘清，以政府、电子政府、数字政府、数字权力与数字政府权力的上位概念明晰为基础，同时明晰传统政府权力与数字政府权力、数字政府权力与私权力之间的边界，进而对数字政府权力监督制度这一核心概念予以廓清，同时将数字政府权力监督制度与数字法治政府的关系进行梳理。其次，需明晰数字政府的演进趋势与监督方式，深刻把握数字政府在权力来源、权力属性、权力外观方面的演进走向，并厘定数字政府权力监督的主要方式，以期对数字政府权力监督予以规律化和类型化审思。再次，应廓清数字政府权力监督制度的基本组成，将价值理念、组织模式、法权配置以及责任承担维度的内容进行呈现。最后，以习近平法治思想、技术治理理论、风险行政法理论、行政法平衡理论与权力制约监督理论作为数字政府权力监督制度研究的理论基础展开。第二章，数字政府权力运行机制对权力监督带来的挑战。主要围绕数字政府的权力运行机制和数字政府权力监督面临的挑战两个维度进行讨论。数字政府的权力运行聚焦于结构、决策、执行、监督、反馈环节，扁平化+网络化的组织架构、技术依赖下私权力主体突起、物理+数字的双重空间成为结构安排上的特点呈现，高效化+透明化的决策流程、理性化+科学性的决策方式、公众参与度高的决策渠道实为决策生成方面的特点表征，自动化、透明化、精准化与高效化成为数字技术应用行政执行中的新变化。此外，在数字技术的加持下政府的内部监督力与外部监督力有着显著变化，权力在各环节运行的反馈效率与质量也有着大幅提升。数字政府权力运行机制中结构、决策、执行、监督、反馈环节的变化为数字政府权力监督带来了全方位的挑战。数字政府权力监督面临着公权力主体权力扩张与私权力主体技术权力化、数字治理清晰化目标追求下结果模糊性增强、数字政府职能交叉与职责混淆趋势加强、政绩导向下数字政府降低行政合法性标准，以及行政机构和公务员、算法三者责任混合的挑战与冲击。第三章，数字政府权力监督现状检视及问题呈现。主要围绕数字政府权力监督实践探索、政府权力监督规范梳理与数字政府权力监督问题呈现三个方面展开。我国数字政府的权力监督体系涵盖纪委监委监督、检察监督、司法监督、人大监督、公众监督以及舆论监督等形式。目前数字政府权力监督实践的整体特点大体表现为形塑以纪委监委监督、检察监督、司法监督、人大监督为主，其他监督为辅的监督路径，以数字化履职为主要的实践目标设定、涉及数字政府权力监督的实践聚焦于基层行政执法环节、大数据监督平台与模型工厂的使用度较高四个方面的特点。目前，我国在数字政府领域的权力监督方面，尚未形成一套系统性与针对性并存的规范体系，我国数字政府的权力监督机制仍较大程度上依赖于传统政府的监督规范，这种依赖性在一定程度上制约了数字政府权力监督的效能与灵活适应性，影响了其功能的全面发挥。立足于数字政府权力监督动态实践的现状检视与静态规范的现状检视，可以发现数字政府权力监督尚存私权力主体的监督不足、公众与舆论参与监督的程度有限、对数字政府内部结构变革的调适缺乏、设权与限权相平衡的目标理念有待加强以及数字政府权力监督中责任安排纰漏五个方面的问题亟待解决。第四章，国外数字政府权力监督制度的形塑与启示。以全球化为视野，聚焦国外部分国家数字政府权力监督制度的形塑历程与典型示例，进而对其实践经验带来的启示予以探析。其中，德国通过推行开放政府制度，保证公民参与数字政府建设的可能性，同时，构建数字服务协调员制度，将互联网企业平台纳入监管轨道。新加坡则坚持倡导数字共享以及3C理念，通过实施CIO派出官员制度，推动研究机构、企业与政府的合作与协同。此外，澳大利亚依托数字与ICT投资监督框架制度，将公权力在数字政府建设中全过程的投资行为纳入监管视野。丹麦引入了数字身份制度，充分发挥了现代信息技术的优势，保障了公民的个人信息与私密数据的安全。日本则透过数字番号制度，明晰具体行政行为中行政相对人的具体身份，对行政人员在具体行政行为中的失职、渎职行为予以有效防范；爱沙尼亚依赖电子选举制度，通过保障公民选举权的实现，进而对数字政府权力进行有效监督。美国凭借首席数据官制度，在数字政府内部形塑了较为严密的权力制约条件。通过对各国规范因应适当考察与凝练借镜，可以总结出强化数据监督与过程监督、注重现代信息技术的利用、建立公民参与和反馈机制、凸显数据的开放与共享、强调数据安全与隐私保护五个方面的经验内容，以服务于我国数字政府权力监督制度的系统化安排。第五章，我国数字政府权力监督制度的安排。主要围绕数字政府权力监督制度的宏观理念明晰、中观体例设置、微观规则设计三个方面展开。首先，就数字政府权力监督制度的宏观理念明晰而言，数字政府权力监督制度的规范安排需要秉持技术性与伦理性的协调平衡理念、公权力与私权力的严格约束理念及正义性与效率性的统筹兼顾理念。进而，就数字政府权力监督制度的中观体例设置而言，我国数字政府权力监督制度的中观立法体例可以“法律为指引——行政法规为主导——地方规范性文件为延伸”三位一体的立法体例展开。最后，就数字政府权力监督制度的微观规则设计而言，形塑内嵌私权力主体的协同监督体系、扩展公众与舆论参与监督的深度与广度、完善数字政府内部的组织结构、提升数字政府自动化行政的合法性、确立穿透式监督的内外部责任规范作为数字政府权力监督制度具体设计的进路展开。结语。总结了本研究的主要观点，主要包括数字政府权力监督制度的宏观理念明晰、中观体例设置与微观规则设计。数字政府权力监督制度的形塑应在习近平法治思想、技术治理理论、风险行政法理论、行政法平衡理论和权力制约监督理论的基础上，明晰数字政府权力监督制度的多维进路。

参考文献：

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学科：

宪法学与行政法学

提交日期：

2025-01-06

引用参考：

龚晨航. 数字政府权力监督制度研究[D]. 西南政法大学,2024.

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