涉经济制裁仲裁裁决承认与执行研究

A Research on the Recognition and Enforcement of Arbitral Awards Involving Economic Sanction

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归属院系：

国际法学院

作者：

邓君鉴

导师：

张春良

导师单位：

国际法学院

学位：

硕士

语种：

中文

关键词：

经济制裁;承认与执行;仲裁裁决;《纽约公约》

摘要：

经济制裁作为一国实现外交战略目的的法律工具，通常以金融制裁、贸易限制与旅行限制等多种形式综合实施。此种经济制裁将直接影响国际商事交易的进行，并传导式地对国际通行的解纷解决制度国际商事仲裁产生影响，特别是涉及国家政治与外交因素的经济制裁的外国裁决在承认与执行过程中极易面临各种拒绝承认与执行的具体条件的阻碍。本文旨在聚焦《承认及执行外国仲裁裁决公约》（以下简称《纽约公约》）中的承认和执行条件，在该公约框架下考察涉经济制裁仲裁裁决跨国司法审查实践，通过对相关国家司法审查立场中的共性与个性的差异成因进行分析，进而提出我国仲裁司法审查在面临承认与执行涉经济制裁外国仲裁裁决的司法建议，以期助力我国反制裁法律体系的实施，最终更好维护我国主权、安全和发展利益。本文通过对既往涉经济制裁仲裁裁决承认与执行的国别实践进行梳理与分析，主要探讨相关国家司法审查实践对经济制裁的适用态度，并结合我国一贯支持仲裁事业发展与善意履行国际条约的司法立场，对我国未来面对该类裁决承认与执行时的司法立场提出类型化建议。总体而言，文章共分为六个部分：第一部分对涉经济制裁仲裁裁决的承认与执行进行基本界定。本部分主要阐述了涉经济制裁仲裁裁决的基础概念，提出涉经济制裁仲裁裁决司法审查的国际依据；明确在《纽约公约》框架下经济制裁适用于承认与执行外国仲裁裁决司法审查的具体路径。第二部分探讨经济制裁在仲裁协议司法审查中的适用。经济制裁作为一种强制性的公法规范，其适用能否直接构成仲裁协议无效的理由，或者能否影响仲裁协议的实施，这是司法审查涉制裁仲裁协议面临并需要作出回答的问题。各国司法审查实践存在差异，大致有两种实践：欧洲部分国家以经济制裁的适用否认仲裁协议的效力；俄罗斯排除涉外国制裁而无法实施的仲裁协议的效力，并为此建立国内专属管辖。第三部分研究经济制裁在仲裁程序司法审查中的适用。从仲裁裁决得以形成的程序视角观察，一方面经济制裁可能使得受制裁当事人未能聘请律师，当事人与证人因制裁未能参与仲裁程序，以及仲裁员因制裁产生中立性偏见，从而挑战正当程序中平等陈述的问题；另一方面受制裁事项是否构成仲裁员的回避事由与仲裁员披露义务，成为司法审查时当事人能否以仲裁庭组庭瑕疵抗辩仲裁裁决承认与执行的关键。第四部分梳理经济制裁在可仲裁性审查中的适用。目前大多数国家的司法实践都支持了涉经济制裁争议具有可仲裁性的观点，但仍有部分国家采取了涉经济制裁争议不具有可仲裁性、仅能由法院管辖的强硬态度。随着外国仲裁裁决司法审查实践的发展，本部分也关注并分析了部分文献所提指出的涉经济制裁的属人的不可仲裁实践。第五部分分析经济制裁在公共政策审查中的适用。由于经济制裁通常涉及一国国家政治外交与安全因素，加之公共政策本身的宽泛性，各国对经济制裁与公共政策的关系呈现差异较大的立场。第六部分转化涉制裁仲裁裁决承认与执行的域外经验，对我国承认和执行《纽约公约》框架下涉制裁仲裁裁决的司法审查提出完善建议。具体来说，在涉经济制裁仲裁裁决的承认与执行的司法审查中，我国法院应严格适用仲裁协议无效路径、审慎适用程序事项、排除适用可仲裁性方式、类型化适用公共政策例外。

参考文献：

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学科：

国际法学

提交日期：

2024-06-16

引用参考：

邓君鉴. 涉经济制裁仲裁裁决承认与执行研究[D]. 西南政法大学,2024.

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  • 涉经济制裁仲裁裁决承认与执行研究
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  • A Research on the Recognition and Enforcement of Arbitral Awards Involving Economic Sanction
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  • 邓君鉴
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  • 2024
  • dc.contributor.direction
  • 国际私法
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  • 张春良
  • dc.contributor.advisorAffiliation
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  • 中文
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  • 经济制裁,承认与执行,仲裁裁决,《纽约公约》
  • dc.subject
  • Economic sanctions; Arbitral award; New York Convention; Recognition and enforcement
  • dc.description.abstract
  • 经济制裁作为一国实现外交战略目的的法律工具，通常以金融制裁、贸易限制与旅行限制等多种形式综合实施。此种经济制裁将直接影响国际商事交易的进行，并传导式地对国际通行的解纷解决制度国际商事仲裁产生影响，特别是涉及国家政治与外交因素的经济制裁的外国裁决在承认与执行过程中极易面临各种拒绝承认与执行的具体条件的阻碍。本文旨在聚焦《承认及执行外国仲裁裁决公约》（以下简称《纽约公约》）中的承认和执行条件，在该公约框架下考察涉经济制裁仲裁裁决跨国司法审查实践，通过对相关国家司法审查立场中的共性与个性的差异成因进行分析，进而提出我国仲裁司法审查在面临承认与执行涉经济制裁外国仲裁裁决的司法建议，以期助力我国反制裁法律体系的实施，最终更好维护我国主权、安全和发展利益。本文通过对既往涉经济制裁仲裁裁决承认与执行的国别实践进行梳理与分析，主要探讨相关国家司法审查实践对经济制裁的适用态度，并结合我国一贯支持仲裁事业发展与善意履行国际条约的司法立场，对我国未来面对该类裁决承认与执行时的司法立场提出类型化建议。总体而言，文章共分为六个部分：第一部分对涉经济制裁仲裁裁决的承认与执行进行基本界定。本部分主要阐述了涉经济制裁仲裁裁决的基础概念，提出涉经济制裁仲裁裁决司法审查的国际依据；明确在《纽约公约》框架下经济制裁适用于承认与执行外国仲裁裁决司法审查的具体路径。第二部分探讨经济制裁在仲裁协议司法审查中的适用。经济制裁作为一种强制性的公法规范，其适用能否直接构成仲裁协议无效的理由，或者能否影响仲裁协议的实施，这是司法审查涉制裁仲裁协议面临并需要作出回答的问题。各国司法审查实践存在差异，大致有两种实践：欧洲部分国家以经济制裁的适用否认仲裁协议的效力；俄罗斯排除涉外国制裁而无法实施的仲裁协议的效力，并为此建立国内专属管辖。第三部分研究经济制裁在仲裁程序司法审查中的适用。从仲裁裁决得以形成的程序视角观察，一方面经济制裁可能使得受制裁当事人未能聘请律师，当事人与证人因制裁未能参与仲裁程序，以及仲裁员因制裁产生中立性偏见，从而挑战正当程序中平等陈述的问题；另一方面受制裁事项是否构成仲裁员的回避事由与仲裁员披露义务，成为司法审查时当事人能否以仲裁庭组庭瑕疵抗辩仲裁裁决承认与执行的关键。第四部分梳理经济制裁在可仲裁性审查中的适用。目前大多数国家的司法实践都支持了涉经济制裁争议具有可仲裁性的观点，但仍有部分国家采取了涉经济制裁争议不具有可仲裁性、仅能由法院管辖的强硬态度。随着外国仲裁裁决司法审查实践的发展，本部分也关注并分析了部分文献所提指出的涉经济制裁的属人的不可仲裁实践。第五部分分析经济制裁在公共政策审查中的适用。由于经济制裁通常涉及一国国家政治外交与安全因素，加之公共政策本身的宽泛性，各国对经济制裁与公共政策的关系呈现差异较大的立场。第六部分转化涉制裁仲裁裁决承认与执行的域外经验，对我国承认和执行《纽约公约》框架下涉制裁仲裁裁决的司法审查提出完善建议。具体来说，在涉经济制裁仲裁裁决的承认与执行的司法审查中，我国法院应严格适用仲裁协议无效路径、审慎适用程序事项、排除适用可仲裁性方式、类型化适用公共政策例外。
  • dc.description.abstract
  • Unilateral economic sanctions, as a means of achieving a country's foreign policy objectives, commonly manifest as trade and financial restrictive measures. These restrictive elements not only directly impact commercial interactions but are increasingly visible in their influence on international commercial arbitration. Especially when foreign arbitration awards involving economic sanctions, intertwined with national political and diplomatic factors, are vulnerable to being blocked due to specific conditions for refusal of recognition and enforcement during the recognition and enforcement process. The aim of this paper is to delve into the recognition and enforcement conditions outlined in the New York Convention. It examines the current practice of transnational judicial review of arbitration awards related to economic sanctions within the framework of the Convention. Furthermore, it analyzes the reasons for similarities and differences in the judicial review positions adopted by relevant countries. Based on this analysis, it suggests improvements to the judicial review of the recognition and enforcement of foreign arbitration awards related to economic sanctions in China. This is done with the intention of supporting the implementation of the country's anti-sanctions legal system and ultimately safeguarding China's sovereignty, security, and development interests.By meticulously combing and analyzing the practices of countries in the recognition and enforcement of arbitral awards involving economic sanctions, this article primarily examines the judicial review positions adopted by relevant countries towards the application of such sanctions. Furthermore, it offers a typology of suggestions for China's future judicial stance in dealing with the recognition and enforcement of such awards, taking into account the country's unwavering support for the advancement of arbitration and its commitment to fulfilling international treaties in good faith. Broadly speaking, the article is structured into six sections:The initial section establishes a fundamental understanding of the recognition and enforcement of arbitral awards pertaining to economic sanctions. This segment details the core concept of arbitration awards linked to economic sanctions, presents the international framework for judicial review of such awards, and outlines the specific approach for incorporating economic sanctions into the judicial review of foreign arbitral awards within the context of the New York Convention.The second part delves into the application of economic sanctions in the judicial review of arbitration agreements. As a mandatory norm of public law, the question arises whether the application of economic sanctions can serve as a direct basis for invalidating an arbitration agreement, or whether it can hinder the enforcement of such an agreement. Judicial review of arbitration agreements involving sanctions faces this challenge and needs to provide answers. Practices vary among countries, with two primary approaches emerging: certain European countries invalidate arbitration agreements when economic sanctions are applied, while Russia excludes the validity of arbitration agreements that cannot be enforced due to foreign sanctions, establishing exclusive domestic jurisdiction in such cases.The third part focuses on the application of economic sanctions in the judicial review of arbitral proceedings. From a procedural perspective, the formation of arbitral awards is scrutinized. On one hand, economic sanctions may pose a challenge to the due process principle of equal presentation rights, by preventing sanctioned parties from retaining counsel, preventing parties and witnesses from participating in the arbitration process, and potentially introducing bias in the arbitrator's neutrality. On the other hand, the question arises whether the sanctioned matter constitutes a basis for disqualifying an arbitrator or triggers the arbitrator's duty of disclosure during judicial review. Additionally, whether the sanctioned matter forms the basis for an arbitrator's recusal and the fulfillment of their disclosure obligations becomes pivotal in determining whether parties can rely on defects in the composition of the arbitral tribunal as a defense against the recognition and enforcement of the award.The fourth part explores the application of economic sanctions in arbitrability review. Currently, judicial practices in most countries uphold the view that disputes involving economic sanctions are arbitrable. However, some countries maintain a strict stance, asserting that disputes involving economic sanctions are non-arbitrable and can only be adjudicated by courts. With the evolution of judicial review practices regarding foreign arbitral awards, this Part also considers and analyzes the arbitrability ratione personae pertaining to economic sanctions, as highlighted in certain literature.The fifth part examines the application of economic sanctions in public policy review. Given that economic sanctions often involve a country's national political diplomacy and security considerations, coupled with the broad scope of public policy, the relationship between economic sanctions and public policy exhibits diverse positions among nations.The sixth part examines the extraterritorial experience in the recognition and enforcement of sanctions-related arbitral awards and proposes suggestions for enhancing the judicial review of the recognition and enforcement of such awards within the framework of the New York Convention in China. Specifically, when conducting judicial review for the recognition and enforcement of arbitral awards involving economic sanctions, Chinese courts should strictly adhere to the invalidation of the arbitration agreement, exercise caution in applying procedural matters, exclude the application of the arbitrability approach, and adopt a categorical approach in applying the public policy exception.
  • dc.date.issued
  • 2024-06-16
  • dc.date.oralDefense
  • 2024-06-01
  • dc.relation.citedreferences
  • 一、中文参考文献 （一）著作类 1.[美]霍夫鲍尔等：《反思经济制裁》（第3版），杜涛译，上海：上海人民出版社， 2011 年版。 2.沈四宝，张丽霞，田锐华：《中国商事仲裁与调解百问》，北京：北京大学出版社，2021年版。 3.沈伟：《金融制裁和反制裁法理研究》，上海：上海交通大学出版社，2022年版。 4.陈琦：《可仲裁性问题的比较研究》，北京：中国社会科学出版，2023年版。 5.陈治东，沈伟：《商事仲裁法—国际视野和中国实践》，上海：上海交通大学出版社，2022年版。 6.杜涛：《国际经济制裁法律问题研究》，北京：法律出版社，2023年版。 7.高晓力：《国际私法上公共政策的运用》，北京：中国民主法制出版社，2008 年版。 8.李秀娜：《海外利益保护制度研究》，北京：光明日报出版社，2023年版。 9.马占军：《商事仲裁员独立性问题研究》，北京：法律出版社，2020年版。 10.齐湘泉：《外国仲裁裁决承认与执行论》，北京：法律出版社，2010年版。 11.邱杓丹：《<纽约公约>在中国的适用问题》，上海：上海人民出版社，2022年版。 12.商事仲裁国际理事会：《商事仲裁国际理事会之1958年纽约公约释义指南：法官手册》，扬帆译，北京：法律出版社，2014年版。 13.宋航：《国际商事仲裁的承认与执行》，北京：法律出版社，2000年版。 14.宋连斌：《国际商事仲裁管辖权研究》，北京：法律出版社，2000年。 15.徐伟功：《国际商事仲裁理论与实务》，武汉：华中科技大学出版社，2017年版。 16.杨永红：《经济制裁法治研究》，北京：知识产权出版社，2022年版。 17.张春良等：《中国涉外商事仲裁裁决撤销：机制与实证》，北京：法律出版社，2019年版。 18.张鹏：《中国法域外适用的理论构造》，北京：中国社会科学出版社，2022年版 19.张圣翠：《仲裁司法审查机制研究》，上海：复旦大学出版社，2020年版。 20.张曙光：《经济制裁研究》，上海：上海人民出版社，2010 年版。 21.中国国际经济贸易仲裁委员会：《<纽约公约>与国际商事仲裁的司法实践》，北京：法律出版社，2010年版。 22.中国国际经济贸易仲裁委员会：《中国国际商事仲裁年度报告（2022-2023）》，北京：法律出版社，2023年版。 23.中国国际仲裁30人：《1985年<承认与执行外国仲裁裁决公约>理论与适用》，北京：法律出版社，2020年版。 （二）论文类 24.鲍冠艺，黄伟：“国际法协会2002年新德里大会国际商事仲裁委员会以‘公共政策’拒绝执行国际仲裁裁决的最终报告”，《仲裁研究》，2006年第1期。 25.陈治东，沈伟：“国际商事仲裁裁决承认与执行的国际化趋势”，《中国法学》，1998年第2期。 26.杜涛，叶子雯：“论经济制裁对国际商事仲裁的影响”，《武大国际法评论》，2023年第3期。 27.杜涛：“国际商事合同中的经济制裁条款效力研究”，《上海对外经贸大学学报》，2020年第5期。 28.杜新丽：“论外国仲裁裁决在我国的承认与执行”，《比较法学》，2005年第4期。 29.范晓宇，漆彤：“经济制裁对国际投资仲裁的影响——基于ISDS实践的分析”，《国际法研究》，2022年第5期。 30.高晓力：“中国法院承认和执行外国仲裁裁决的积极实践”，《法律适用》，2018年第5期。 31.何其生：“国际商事仲裁司法审查中的公共政策”，《中国社会科学》，2014年第7期。 32.霍政欣，陈静：“单边经济制裁对国际商事仲裁的影响及其国际解决方案”，《国际法研究》，2024第1期。 33.霍政欣：“《反外国制裁法》的国际法意涵”,《比较法研究》，2021年第4期。 34.姜悠悠：“论美国单边制裁对国际商事合同法律适用的影响”，《财经法学》，2022年第2期。 35.蒋超翊：“文本主义与功能主义——美国对外关系法的解释进路与演进及其对中国的启示”，《中国法律评论》2022年第1期。 36.李梦：“单边经济制裁和反制裁的法律规制——兼评（反外国制裁法）”，《经贸法律评论》，2022年第4期。 37.李姗姗：“国际商事仲裁可仲裁事项的扩张与中国的策略选择”，《云南民族大学学报(哲学社会科学版)》，2023年第4期。 38.刘宁，梁齐圣：“制度、技术、共联:线上仲裁机制建构的可能性三角——从新冠疫情对仲裁带来的挑战谈起”，《商事仲裁与调解》，2021年第1期。 39.马占军：“国际商事仲裁员披露义务规则研究”，《法学论坛》，2011年第4期， 40.桑远棵：“国际商事仲裁中强制性规范的适用研究”，《国际法研究》，2020年第4期。 41.苏超：“论专属管辖权的反制裁功能——基于俄罗斯“反制裁”专属管辖权的立法和司法实践研究”，《甘肃政法大学学报》，2023年第2期。 42.万鄂湘：“《纽约公约》在中国的适用实践”，《法律适用》，2009年第3期 43.王媛媛：“欧盟制裁机制的转型: 欧盟全球人权制裁机制的法律框架、运行机制及缺陷”，《国际法研究》，2022年第3期。 44.肖永平，朱克鹏：“论强制性规则与公共政策对国际商事仲裁的影响”，《国际贸易问题》，1997年第9期。 45.徐伟功：“论次级经济制裁之阻断立法”，《法商研究》，2021年第2期。 46.杨杨：“论公共政策在涉单边经济制裁外国裁决承认与执行中的适用”，华东政法大学2022年硕士论文. 47.姚宇：“对仲裁协议独立性的反思——以司法支持仲裁为视角”，《河北法学》，2024年第4期。 48.张春良，侯之帅：“论美国国际制裁新模式与中国特色反制体系”，《国际观察》，2023年第5期。 49.张戈，左文君：“国际法协会2000年伦敦大会国际商事仲栽委员会关于以‘公共政策’拒绝执行国际仲裁栽决的中期报告”，《商事仲裁》，2016年第1期。 50.张虎：“外国仲裁裁决在我国承认与执行程序的重构”，《法学杂志》，2018年第10期。 51.张建：“单边经济制裁在国际商事仲裁中的性质界定及适用路径”，《中国海商法研究》，2023年第3期。 52.张圣翠：“强行规则对国际商事仲裁的规范”，《法学研究》，2008年第3期。 53.张潇剑：“强行法在国际商事仲裁中的适用”，《现代法学》，2006年第1期。 54.赵德铭，金挺峰等：“国际投资仲裁中的经济制裁问题研究”，《国际经济法学刊》，2023年第2期，第86页。 二、外文参考文献 （一）著作类 55.Bernhard BerGer, Franz Kellerhals, International Domestic Arbitration in Switzerlan, Switzerland: Stampfli Publications, 2015. 56.Gary Born, International Commercial Arbitration, Netherland: Kluwer Law International, 2014. 57.Emmanuel Gaillard, John Savage, Fouchard Gaillard Goldman on International Commercial Arbitration, Netherland: Kluwer Law International,1999. 58.Eric De Brabandere, David Hollowa, “Sanctions and International Arbitration”, in Larissa van den Herik(ed.), Research Handbook on Sanctions and International Law, Cheltenham: Edward Elgar, 2016 59.J. D. M. Lew, L. A. Mistelis, S.kroll, Comparative International Commercial Arbitration, Netherland :Kluwer Law International, 2001. 60.Mercedeh Azeredo da sil veire, Trade Sanctions and International Sales, Netherland: Kluwer Law International BV, 2014. 61.Nigel Blackaby, Constantine Partasides ,Alan Redfern, et al., Redfern and Hunter on International Arbitration, New York: Oxford University Press, 2016. 62.Tamás Szabados, Economic Sanctions in EU Private International Law, Oxford: Hart Publishing, 1st edn, 2019. 63.Thomas, Schultz, Federico Ortino,The Oxford Handbook of international arbitration, New York: Oxford University Press, 2020. （二）论文类 64.Ahn Taejoon, “The Applicability of Economic Sanctions to the Merits in International Arbitration Proceedings: With a Focus on the Dynamics between Public International Law Principles, Private International Law Rules and International Arbitration Theories”, Pepperdine Dispute Resolution Law Journal, Vol. 18, no. 2, 2018. 65.Beibei Zhang, Wei Shen, “When International Commercial Arbitration meets China' s sanction laws:living together but remaining apart?”, Journal of International Dispute Settlement, Vol. 13, no. 4, 2022. 66.Bernard Hanotiau, “International Arbitration in a Global Economy:The Challenges of the Future”, Journal of International Arbitration, Vol. 28, no. 2, 2011. 67.Gary Born, “The New York Convention: A Self-Executing Treaty”, Michigan Journal of International Law, vol. 40, no. 1, 2018. 68.Glucksmann Eloïse, Morbach Rüdiger, “Hot-Button Issues in International Arbitration: A Survey Among Arbitrators”, Journal of International Arbitration ,Vol. 37, no. 2, 2020 69.Hamish Lal, Brendan Casey, “EU, UK & US‘Sanctions’: Procedural and Substantive Impact on International Arbitration?”, Dispute Resolution International, Vol. 16, no. 2, 2022. 70.James Rogers, “Katie Mcdougal, Impact of International Sanctions on Arbitral Proceedings”, International Arbitration Report , 2022. 71.Kotelnikov. A, “Economic sanctions arbitrability and public policy”, International arbitration law review, vol.23, no.1, 2020. 72.Maxime Chevalier, “International sanctions enacted against Russia as overriding mandatory rules—on which foot should international arbitrators stand?”, Journal of International Dispute Settlement, 2023. 73.Monique sasson, “Public Policy in International Commercial Arbitration”, Journal of International Arbitration, Vol. 39, no. 3, 2022. 74.Steve Ngo, Steven Walker, “Impact and Effects of International Economic Sanctions on International Arbitration”, Arbitration: The International Journal of Arbitration, Mediation and Dispute Management, Vol. 88, no. 3, 2022.
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