论我国公司合规行为综合协同调整的法律实现路径

On the Legal Realization Route of Synthetical and Harmonized Regulating Corporates Compliance Behaviors in China

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归属学者：

赵万一

归属院系：

民商法学院（知识产权学院）

作者：

赵万一1 ;王鹏

摘要：

由于公司合规兼具有法律、道德、政策、公约的多重要求,依靠单一的法律部门无法达到预期调整目标,因此需要借助于包括公司法、证券法、刑法等在内的多种法律部门进行综合协同调整。在具体设计上应基于法律功能区分的要求,在对标国际标准的基础上,根据我国的具体国情,充分体现惩罚和激励相结合的理念。在具体制度设计层面,在公司法中应把合规制度建设作为公司完善内部治理的重要措施和主要义务之一,并对合规的标准、合规的审查程序、合规官的选任条件及其主要职权作出明确要求。在证券法中应强化信息披露、股份减持和公司收购与反收购中的合规义务要求。在刑法中应引入暂缓起诉协议制度,并丰富对公司违反合规要求的刑事处罚类型。同时对合规制度的刑法介入要强化其谦抑主义、平等保护、风险中心主义的法律观,并重视其他法律之间的分工协调。

出版日期：

2021-05-24

学科：

经济法学

收录：

北大核心期刊; CSSCI-E

提交日期：

2021-06-29

引用参考：

赵万一;王鹏. 论我国公司合规行为综合协同调整的法律实现路径[J]. 河北法学,2021(07):58-75.

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  • dc.title
  • 论我国公司合规行为综合协同调整的法律实现路径
  • dc.contributor.author
  • 赵万一;王鹏
  • dc.contributor.author
  • ZHAO Wan-yi;WANG Peng;Civil and Commercial Law School, Southwest University of Political Science and Law
  • dc.contributor.affiliation
  • 西南政法大学民商法学院
  • dc.publisher
  • 河北法学
  • dc.publisher
  • Hebei Law Science
  • dc.identifier.year
  • 2021
  • dc.identifier.issue
  • 07
  • dc.identifier.volume
  • v.39;No.333
  • dc.identifier.page
  • 58-75
  • dc.date.issued
  • 2021-05-24
  • dc.subject
  • 公司合规;商法;刑法;协同调整;法律实现
  • dc.subject
  • governance in compliance with law;commercial law;criminal law;harmonized regulation;realization of law
  • dc.description.abstract
  • 由于公司合规兼具有法律、道德、政策、公约的多重要求,依靠单一的法律部门无法达到预期调整目标,因此需要借助于包括公司法、证券法、刑法等在内的多种法律部门进行综合协同调整。在具体设计上应基于法律功能区分的要求,在对标国际标准的基础上,根据我国的具体国情,充分体现惩罚和激励相结合的理念。在具体制度设计层面,在公司法中应把合规制度建设作为公司完善内部治理的重要措施和主要义务之一,并对合规的标准、合规的审查程序、合规官的选任条件及其主要职权作出明确要求。在证券法中应强化信息披露、股份减持和公司收购与反收购中的合规义务要求。在刑法中应引入暂缓起诉协议制度,并丰富对公司违反合规要求的刑事处罚类型。同时对合规制度的刑法介入要强化其谦抑主义、平等保护、风险中心主义的法律观,并重视其他法律之间的分工协调。
  • dc.description.abstract
  • Corporate governance shall be in compliance with the multiple requirements of law, ethics, policies and conventions. Since the regulation goal is well beyond the capacity of merely a single legal department, it calls for a synthetical and harmonized regulation of corporate law, security law and criminal law and etc.Taking into consideration of the specific context of China and laying on the foundations of functional differentiation between legal departments and benchmarking international standards, the mechanism shall be constructed in such a way as to fully embody the notion of balancing punishments and incentives. As for the concrete construction of institutions, the designing of rules and regimes to ensure lawful corporate governance shall constitute important measures and fundamental duties in corporate law, laying out specific requirements with respect to standards, procedure of assessments, conditions of appointing officials and key powers of officials in charge of lawful governance. Requirements concerning information revelation, sharing reduction and takeover and anti-takeover of corporate shall be strengthened in the security law.The doctrine of Deferred Prosecution Agreement(DPA) shall be introduced into criminal law and meanwhile, such legal notions as modesty, equal protection, risk-orientation, division and cooperation among legal departments shall be emphasized for the intervention of criminal law.
  • dc.description.sponsorshipPCode
  • 19FFXB027
  • dc.description.sponsorship
  • 国家社科基金后期资助项目立项“市场经济背景下国有资本运营的法律制度构建”(19FFXB027)的中期研究成果
  • dc.description.sponsorshipsource
  • 国家社会科学基金
  • dc.identifier.CN
  • 13-1023/D
  • dc.identifier.issn
  • 1002-3933
  • dc.identifier.if
  • 1.223
  • dc.subject.discipline
  • D922.287;D922.291.91
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