《技术性贸易壁垒协定》中标准规则的法律解释问题研究

Research on the Legal Interpretative Issues of Standard Regulations of the

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归属院系：

国际法学院

作者：

董静然

导师：

王衡;邓瑞平

导师单位：

国际法学院

学位：

博士

语种：

中文

关键词：

《TBT协定》;标准规则;法律解释;技术法规;国际标准;非歧视规则

摘要：

《TBT协定》的前身,在东京回合谈判时期叫做《标准法案》(Standards Code),其主要涵盖技术法规、标准、合格评定程序三个方面的内容。标准规则作为《TBT协定》中最为重要的内容之一,对便利和保障国际贸易有着重要意义。法律的生命在于解释,将法律解释的研究方法用于探寻标准规则在实践中出现的问题,无疑是认识和完善标准规则最有效的途径。探究标准规则三个方面的法律解释问题,提出建设性的解决方案,并将其服务于中国的国际贸易,是本文基本的逻辑结构。在《TBT协定》中标准规则较之于技术法规而言,虽然是非强制性的,但是其作为各国实施贸易壁垒的工具,其影响力依然不可小觑。导论通过分析国内外研究现状可知,国内外学者还是将《TBT协定》的研究重点放在技术法规上,对标准的研究是相对欠缺的。其中,国外学者对国际标准和私人标准的研究较为深入,这与近年来在WTO实践中,成员国在国际标准和私人标准问题上的争议较大有关。在这些研究中,一方面,学界主要分析了应该如何区分标准与技术法规,并且同时提出“私人标准”是否应该适用《TBT协定》的法律问题。另一方面,学界还探讨了国际标准规则是如何对地区性协议产生指导作用的。第一章,标准规则的基础理论问题。这一章节首先介绍了标准的基本概念,以及标准化活动是如何发展的,标准化活动对国际贸易又有着怎样的促进作用。其次,本文认为标准化也是在自由贸易理论和贸易保护主义理论双重影响下发展的,并运用“博弈论”分析了标准化规则。最后,本文引入了标准的法律内涵。一方面,分析了各类标准化机构或法律词典对标准的定义与《TBT协定》对标准的定义之间存在什么样的区别与联系;另一方面,梳理了WTO对标准的定义有着什么样的历史演变。第二章,《TBT协定》标准规则的法律解释问题。这一章提出了标准规则在法律解释上三个方面的难题。其一,标准与技术法规的区别问题。强制性是区分标准与技术法规的基础,私人因素和条件形式的措施两个方面都会影响某项措施在强制性上的判断。其二,国际标准的法律解释问题。根据《TBT协定》第2.4条的规定,国际标准具有一定的强制性因素,国际标准需要满足什么样的构成要件?如何理解国际标准的有效性和适当性?先前的技术法规又是否需要根据后出台的国际标准进行修正呢?其三,标准的非歧视规则法律解释问题。标准规则中,如何判定同类产品和不低于待遇两个方面的问题?同属于《与货物有关的多边贸易协定》的gatt1994和《tbt协定》都存在非歧视条款。那么某一成员与货物有关的某项措施如果违反了非歧视条款的要求,究竟该用gatt1994的相关规定还是《tbt协定》的相关规定呢?gatt1994第3.4条国民待遇的要求是否又要严于《tbt协定》第2.1条国民待遇要求?第三章,《tbt协定》标准规则法律解释的方法论。这章作为解决上述法律解释问题的方法论而存在。该部分主要分析了两种法律解释的方法:第一,《维也纳条约法公约》第31条和第32条的条约解释规则;第二,wto规则冲突理论。在wto的法律实践中,已经表明《维也纳条约法公约》是条约解释的基本规则,并且赋有国际习惯解释方法的法律地位。在wto的法律实践中,一般法律规则之间的表面冲突是可以通过《维也纳条约法公约》的第31条和第32条解释规则进行解释的。如果存在条约之间的真实冲突,那么就需要采用规则冲突理论,利用后法优先原则和特别法优于一般法等法律解释原则来进行解释。第四章,《tbt协定》标准规则法律解释问题的解决。这一章主要是解决问题,对第二章提出的标准规则三个方面的法律解释问题做出回答。第一,私人因素的介入不应该影响强制性的判断;条件形式的措施分析其强制性时,分类分析法是一种可取的方式;强制性应该从广义上来理解,即包含规则上的强制性和事实上的强制性。第二,国际标准是指经国际标准化机构采用并且为公众可获得的标准。有效的国际标准是指能够实现所追求的合法目的的措施;适当的国际标准是指对实现所追求的合法目的特别合适的措施。国际标准可以适用于其产生之前,已经存在,并将继续存在的技术法规。第三,同类产品的判断会存在诸多不确定因素。与规则目的相比,依据竞争关系来判断同类产品还是相对准确一些。《tbt协定》的必要性测试主要涉及措施对合法目的的贡献程度、措施的贸易限制程度、成员追求的目的无法实现由此产生的风险和后果这三个方面。《tbt协定》与gatt1994在非歧视规则上具有相似性,在解释上应该保持连贯性与统一性。第五章,标准规则法律解释对中国的启示。这一章主要提出了标准规则的法律解释对中国fta标准规则的设计上,和对中国应对wto争端上的一些有益的启示。一方面,2014年至2015年期间,中国的fta进程发展迅速,先后签订了“中国--瑞士fta”、“中国—韩国FTA”和“中国—澳大利亚FTA”。探寻中国FTA范式愈发成为促进中国FTA发展的重要因素。本文不仅对中国FTA中的国际标准条款提出了完善的建议,还对中国FTA标准条款的范式做出了一些思考。另一方面,标准规则对中国应对WTO争端的启示主要表现在:合法目的;技术法规与标准的区分;国际标准溯及既往这三个方面。

学科：

国际法学

提交日期：

2018-01-11

引用参考：

董静然. 《技术性贸易壁垒协定》中标准规则的法律解释问题研究[D]. 西南政法大学,2016.

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  • dc.title
  • 《技术性贸易壁垒协定》中标准规则的法律解释问题研究
  • dc.title
  • Research on the Legal Interpretative Issues of Standard Regulations of the
  • dc.contributor.schoolno
  • B2013030109105
  • dc.contributor.author
  • 董静然
  • dc.contributor.affiliation
  • 国际法学院
  • dc.contributor.degree
  • 博士
  • dc.contributor.childdegree
  • 法学博士
  • dc.contributor.degreeConferringInstitution
  • 西南政法大学
  • dc.identifier.year
  • 2016
  • dc.contributor.advisor
  • 王衡;邓瑞平
  • dc.contributor.advisorAffiliation
  • 国际法学院
  • dc.language.iso
  • 中文
  • dc.subject
  • 《TBT协定》;标准规则;法律解释;技术法规;国际标准;非歧视规则
  • dc.subject
  • Agreement on Technical Barriers to Trade;Standard Regulation;Legal Interpretation;Technical Regulation
  • dc.description.abstract
  • 《TBT协定》的前身,在东京回合谈判时期叫做《标准法案》(Standards Code),其主要涵盖技术法规、标准、合格评定程序三个方面的内容。标准规则作为《TBT协定》中最为重要的内容之一,对便利和保障国际贸易有着重要意义。法律的生命在于解释,将法律解释的研究方法用于探寻标准规则在实践中出现的问题,无疑是认识和完善标准规则最有效的途径。探究标准规则三个方面的法律解释问题,提出建设性的解决方案,并将其服务于中国的国际贸易,是本文基本的逻辑结构。在《TBT协定》中标准规则较之于技术法规而言,虽然是非强制性的,但是其作为各国实施贸易壁垒的工具,其影响力依然不可小觑。导论通过分析国内外研究现状可知,国内外学者还是将《TBT协定》的研究重点放在技术法规上,对标准的研究是相对欠缺的。其中,国外学者对国际标准和私人标准的研究较为深入,这与近年来在WTO实践中,成员国在国际标准和私人标准问题上的争议较大有关。在这些研究中,一方面,学界主要分析了应该如何区分标准与技术法规,并且同时提出“私人标准”是否应该适用《TBT协定》的法律问题。另一方面,学界还探讨了国际标准规则是如何对地区性协议产生指导作用的。第一章,标准规则的基础理论问题。这一章节首先介绍了标准的基本概念,以及标准化活动是如何发展的,标准化活动对国际贸易又有着怎样的促进作用。其次,本文认为标准化也是在自由贸易理论和贸易保护主义理论双重影响下发展的,并运用“博弈论”分析了标准化规则。最后,本文引入了标准的法律内涵。一方面,分析了各类标准化机构或法律词典对标准的定义与《TBT协定》对标准的定义之间存在什么样的区别与联系;另一方面,梳理了WTO对标准的定义有着什么样的历史演变。第二章,《TBT协定》标准规则的法律解释问题。这一章提出了标准规则在法律解释上三个方面的难题。其一,标准与技术法规的区别问题。强制性是区分标准与技术法规的基础,私人因素和条件形式的措施两个方面都会影响某项措施在强制性上的判断。其二,国际标准的法律解释问题。根据《TBT协定》第2.4条的规定,国际标准具有一定的强制性因素,国际标准需要满足什么样的构成要件?如何理解国际标准的有效性和适当性?先前的技术法规又是否需要根据后出台的国际标准进行修正呢?其三,标准的非歧视规则法律解释问题。标准规则中,如何判定同类产品和不低于待遇两个方面的问题?同属于《与货物有关的多边贸易协定》的gatt1994和《tbt协定》都存在非歧视条款。那么某一成员与货物有关的某项措施如果违反了非歧视条款的要求,究竟该用gatt1994的相关规定还是《tbt协定》的相关规定呢?gatt1994第3.4条国民待遇的要求是否又要严于《tbt协定》第2.1条国民待遇要求?第三章,《tbt协定》标准规则法律解释的方法论。这章作为解决上述法律解释问题的方法论而存在。该部分主要分析了两种法律解释的方法:第一,《维也纳条约法公约》第31条和第32条的条约解释规则;第二,wto规则冲突理论。在wto的法律实践中,已经表明《维也纳条约法公约》是条约解释的基本规则,并且赋有国际习惯解释方法的法律地位。在wto的法律实践中,一般法律规则之间的表面冲突是可以通过《维也纳条约法公约》的第31条和第32条解释规则进行解释的。如果存在条约之间的真实冲突,那么就需要采用规则冲突理论,利用后法优先原则和特别法优于一般法等法律解释原则来进行解释。第四章,《tbt协定》标准规则法律解释问题的解决。这一章主要是解决问题,对第二章提出的标准规则三个方面的法律解释问题做出回答。第一,私人因素的介入不应该影响强制性的判断;条件形式的措施分析其强制性时,分类分析法是一种可取的方式;强制性应该从广义上来理解,即包含规则上的强制性和事实上的强制性。第二,国际标准是指经国际标准化机构采用并且为公众可获得的标准。有效的国际标准是指能够实现所追求的合法目的的措施;适当的国际标准是指对实现所追求的合法目的特别合适的措施。国际标准可以适用于其产生之前,已经存在,并将继续存在的技术法规。第三,同类产品的判断会存在诸多不确定因素。与规则目的相比,依据竞争关系来判断同类产品还是相对准确一些。《tbt协定》的必要性测试主要涉及措施对合法目的的贡献程度、措施的贸易限制程度、成员追求的目的无法实现由此产生的风险和后果这三个方面。《tbt协定》与gatt1994在非歧视规则上具有相似性,在解释上应该保持连贯性与统一性。第五章,标准规则法律解释对中国的启示。这一章主要提出了标准规则的法律解释对中国fta标准规则的设计上,和对中国应对wto争端上的一些有益的启示。一方面,2014年至2015年期间,中国的fta进程发展迅速,先后签订了“中国--瑞士fta”、“中国—韩国FTA”和“中国—澳大利亚FTA”。探寻中国FTA范式愈发成为促进中国FTA发展的重要因素。本文不仅对中国FTA中的国际标准条款提出了完善的建议,还对中国FTA标准条款的范式做出了一些思考。另一方面,标准规则对中国应对WTO争端的启示主要表现在:合法目的;技术法规与标准的区分;国际标准溯及既往这三个方面。
  • dc.description.abstract
  • The predecessor of Agreement on Technical Barriers to Trade was called Standards Code in Tokyo Round, which mainly involved technical regulations standard and conformity assessment procedures. Standard regulations as one of the most significant content of the Agreement on Technical Barriers to Trade is meaningful for facilitating and ensuring the international trade. The life of law lies in interpretation, exploring the issues of standard regulations in practice with the legal interpretation of law theory is the most efficient method to acquaint and perfect the standard regulations. The logic framework of this paper is to study three legal interpretation problems of the standard regulations and put forward some constructive suggestions which can serve the Chinese international trade. Even though compared to the technical regulations, the standard regulations are non-mandatory, while as one method of the technical barriers to trade, standard regulations are still influential.Through introduction after studying the research actuality, we can know that domestic scholars are mainly still focus on technical regulations; the research results of the standard regulations are relatively defective. While overseas scholars study the international standard and private standard deeply, for the sake of more controversial issues in these two aspects in the WTO cases in recent years. In these research results, on the one hand academics mainly analyzed how to distinguish the standard and technical regulations, meanwhile proposed the legal problem that whether the private standard can apply the Agreement on Technical Barriers to Trade. On the other hand academics discussed that how the international standard can guide the regional agreements, and explanted the application of the international standard.Chapter Ⅰ is named as the basic theory of the standard regulations. Initially this chapter introduced the basic concepts of the standards and the development history of standardization activities which enhanced the international trade. And then this paper considered that standardization developed in the free trade theory and trade protectionism. And this paper analyzed the standard regulations through the Game Theory. Last but not least, this paper introduced the legal concept of the standard. For one thing, the paper studied the difference and relations between the definitions of standard in legal dictionary and the definitions of standard in Agreement on Technical Barriers to Trade. For another this paper combed the historical development of the definitions of the standard in the WTO.ChapterⅡis about the legal interpretation predicament of the standard regulations. This chapter put forward three legal interpretative problems of the standard regulations. Firstly, the problem of making a difference between standard and technical regulations. Mandatory is the basic element to differentiate the standard and technical regulations. However both the private actors and conditional measures can influence the judgment of the mandatory of a certain disputed measure. Secondly, the legal interpretation problem of the international standard. According to the article 2.4 of the Agreement on Technical Barriers to Trade, the international standard is with some mandatory factors. What kind of constitutive requirements the international standard is needed? How to understand the validity and appropriateness of the international standard? Are the pre-technical regulations needed to be amended by the latest international standard? Thirdly, the legal interpretative problems of non-discrimination principles of standards. How to determine the problems of like products and no less treatment on standard? The GATT 1994 and Agreement on Technical Barriers to Trade both are under the Multilateral Agreements on Trade in Goods and there are non-discrimination principles in these two agreements. So if a member violates the non-discrimination principles, which kind of agreement should be applied? Is the article 3.4 of the national treatment in GATT 1994 more serious than article 2.1 of the national treatment in Agreement on Technical Barriers to Trade?Chapter Ⅲ the theoretical analysis of the legal interpretation of the standard regulations. This chapter existed as methodology of the above mentioned problems. This part mainly analyzed two methods of the legal interpretation: Firstly, the treaties interpretative rules of Article 31 and 32 of the Vienna Convention on the Law of Treaties; Secondly, the conflict laws of the WTO. In the practice of the WTO law, Vienna Convention on the Law of Treaties is the basic rules of the treaty interpretation, and owns the legal position of international custom. In the WTO legal practice, normal superficial conflicts of the regulations can be explained through article 31 and 32 of the Vienna Convention on the Law of Treaties. If there exists real conflicts between treaties, the theory of conflicts of law is needed, which includes the lex posterior deroga legi priori and lex specialist degrota legi generali.Chapter Ⅳ the interpreting path of the standard regulations. This chapter mainly involves the solution of the above mentioned problems. Firstly, private factors should not affect the determination of the mandatory; for judging the mandatory of the conditional measures, the classification analysis is an advisable method; Mandatory should be understood in broad sense, namely includes regulative mandatory and de facto mandatory. Secondly, international standard refer to the standard which is used by the internationalization organization and is known by the general public. Valid international standard refer to the one which can realize the legitimate object of the measures. Proper international standard refer to the one which can properly realize the legitimate object of the measures. International standard can apply to the technical regulations which exist before the international standard and will persist. Thirdly the determination of the like products exist many uncertain elements. Compared to the objects of the regulation, according to the competitive relationships to judge the like products will be more precise. The necessity test of the Agreement on Technical Barriers to Trade mainly involves three aspects: the contribution degree of the measures for the legitimate objects; the trade limit degree of the measures; the results and risks of the unachievable legitimate objects. Agreement on Technical Barriers to Trade and the GATT 1994 are similar in the rules of non-discrimination, so they should be interpreted in consistency and uniformity.Chapter Ⅴ the enlightenment of the legal interpretation on standard regulations for China. This chapter proposed some beneficial enlightenment of the interpretation on standard regulations for Chinese FTA standard regulations and China dealing with the WTO dispute. On the one hand, from 2014 to 2015, China's FTA develop rapidly, entered into several agreements includes China-Swiss FTA、China-Korea FTA、China-Australia FTA. Exploring the paradigm of China's FTA gradually become the significant factor to enhance the China's FTA. This paper not only proposed some suggestion for perfecting the China's FTA, but also made some consideration for the paradigm of China's FTA. On the other hand, the enlightenment of the standard regulations for China to deal with the WTO dispute mainly includes three aspects: legitimate; the distinguishing between the technical regulations and standard; the retroactivity of the international standard.
  • dc.subject.discipline
  • D996.1
  • dc.date.issued
  • 2026-01-13
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